北京旋极信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

1、本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京旋极信息技术股份有限公司 Beijing Watertek Information Technology Co.,Ltd.（北京市北四环中路 229 号

2、海泰大厦 1006 室）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人暨主承销商 保荐人暨主承销商 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼八层北京旋极信息技术股份有限公司 招股说明书 1-1-2 北京旋极信息技术股份有限公司北京旋极信息技术股份有限公司 首次公开发

3、行股票并在创业板上市招股说明书首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 发行股票类型 人民币普通股 发行股数 1,400 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 预计发行日期 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 5,600 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺 公司股东陈江涛、陈海涛、高宏良、中天涌慧、刘明、刘希平、盖峰、李居庸、张阳春、蔡厚富以及 2010 年 6 月自陈江涛、中天涌慧受让公司股权的42 名股东承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司收购其持有的股份。公司

4、股东王凯、林靖、范坤芳、陈毅刚、任鲁豫、黄超、付景志、潘世杰、王晓倩、盛桥创源承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司收购其持有的股份。作为公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东陈江涛（及其关联方刘希平、陈为群）、刘明、蔡厚富、陈海涛、李居庸、阮亚占、吴匀、盖峰、黄海涛还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；若在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月

5、之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让北京旋极信息技术股份有限公司 招股说明书 1-1-3 其直接持有的本公司股份。保荐人（主承销商）平安证券有限责任公司 招股说明书签署日期 北京旋极信息技术股份有限公司 招股说明书 1-1-4 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者

6、保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。北京旋极信息技术股份有限公司 招股说明书 1-1-5 重大事项提示 公司提醒广大投资者注意以下重大事项：一、发行前公司滚存未分配利润的安排 2011年1月20日，公司2011年第一次临时股东大会通过决议，如公司本次成功发行A股股票并在创业板上市，2010年12月31日的未分配利润及2010年12月31日至发行前所产生的利润，由发行后的新老股东共享。截至2011年6月30日，公司未分配利润为6,844.19万元。二、发行前股东自愿锁定股份