北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

1、 北京安控科技股份有限公司北京安控科技股份有限公司 BEIJING ECHO TECHNOLOGIES CO.,LTD.（北京市海淀区上地四街一号丙楼五层）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）申报稿）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区金田路（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦号安联大厦 35 层、层、28 层层 A02 单元单元）本次股票发行后拟在创

2、业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 1,456 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 5,822 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺 公司控股股东及实际控制人俞凌及其亲属董宝良、董宝善承诺：自公司股票上市之日

3、起36个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。直接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员董爱民、成波、庄贵林、朱育新、张磊、沈一兵、王振方、刘艳、李玉东、张建平、刘晓良、卓明、胡志强以及间接持有公司股份的董事斯一鸣承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司控股股东及实际控制人俞凌及上述直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承诺：除前述锁定期外，在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的公

4、司股份；在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其直接或间接持有公司股票总数的比例不超过50%；在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，招股说明书（申报稿）1-1-2 自申报离职之日起12月内不转让其直接或间接持有的公司股份。股东董宝良、董宝善作为控股股东、实际控制人俞凌的亲属，股东李新作为监事张建平的亲属，分别承诺：自公司股票上市之日起 36 个月/12 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分

5、股份。除前述锁定期外，在俞凌/张建平任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%，俞凌/张建平离职后半年内不转让所持有的公司股份；在俞凌/张建平申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其持有公司股票总数的比例不超过 50%；俞凌/张建平在首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自俞凌/张建平申报离职之日起 18 个月内不转让其持有的公司股份；俞凌/张建平在首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自俞凌/张建平申报离职之日起 12 月内不转让其持有的公司股份。公司其他股东承诺：所持公司所有股份，自公司在创业板上市之

6、日起12个月内不以任何形式转让。保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2012 年 4 月 9 日 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，