北京东方中科集成科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 四川里伍铜业股份有限公司招股说明书（申报稿）四川里伍铜业股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-1 四川里伍铜业股份有限公司 四川里伍铜业股份有限公司（四川省甘孜藏族自治州康定县炉城镇向阳街 2 号）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（四川省成都市东城根上街 95 号）（四川省成都市东城根上街 95 号）四川里伍铜业股份有限公司招股说明书（申报稿）四川里伍铜业股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-2 四川里伍铜业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）四川里伍铜业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚未

2、得到中国证监会批准，本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应该以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。发行股票类型 本公司的发行申请尚未得到中国证监会批准，本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应该以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值 每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 发行股数 本次公开发行的股票不超过 6,800 万股。预计发行日期 预计发行日期 每股发行价格 每股发行价格 发行后总股本 发行后总股本【】万股 拟申请上市证券交易所 拟申请上市证券交易

3、所 深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定和锁定期满后减持意向的承诺 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定和锁定期满后减持意向的承诺 1、公司第一大股东甘孜州投资公司及公司股东九龙县国资公司承诺：其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理，也不由公司进行回购。2、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东陈道前、王忠成、祝军、王发清、蹇明哲、胡坚强、李杰均承诺：其直接或间接持有的公司股份自公司股票上市之日起 12 个月不转让或者委托他人管理，也不由公司进行回购；在遵守上述承诺的前提下

4、，其在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持公司股份总数的 25%，并在离职后半年内不转让所持有的公司股份，离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。3、公司第一大股东甘孜州投资公司及公司股东九龙县国资公 四川里伍铜业股份有限公司招股说明书（申报稿）四川里伍铜业股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-3 司、担任公司董事、高级管理人员的股东陈道前、王忠成、祝军、王发清、蹇明哲、胡坚强均承诺：其持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6 个月内如公司股票连续 20 个交

5、易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。4、曾担任公司高级管理人员的股东滕龙鱼承诺：其直接或间接持有的公司股份自公司股票上市之日起一年内不转让，在离职后半年内不转让所持有的公司股份，离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。5、本次发行前持有公司股份的其他股东均承诺：其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份自公司股票上市之日起一年内不转让。6、公司股东甘孜州投资公司、九龙县国资公司、云南铜业、四川民投和四川矿投就锁定期满后减持意向承诺：锁定

6、期满两年内，其不减持里伍铜业股份；公司股东中国再生资源公司就锁定期满后减持意向承诺：其拟长期持有公司股票；如果在锁定期满后两年内，其拟减持股票的，减持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理），锁定期满两年内，如股票价格为 16 元以上（含 16 元），其每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在其名下的股份总数的 20%，如股票价格为 20 元以上（含 20元），其每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在其名下的股