安芯电子：安徽安芯电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

1、1-1-1 安徽安芯电子科技股份有限公司安徽安芯电子科技股份有限公司 Anhui Anxin Electronic Technology Co.,Ltd.Anhui Anxin Electronic Technology Co.,Ltd.（池州市经济技术开发区富安电子信息产业园 10 号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 （上会稿）（上会稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（安徽省合肥市梅山路 18 号）科创板风险提示：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险

2、高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。免责声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。安徽安芯电子科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载

3、、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对

4、注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。安徽安芯电子科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 不超过 1,013.8985 万股，不低于本次发行后公司总股本的 25%。本次发行不涉及股东

5、公开发售股份的情况。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 4,055.5939 万股 保荐人（主承销商）国元证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 安徽安芯电子科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。一、市场竞争风险一、市场竞争风险 目前，国外半导体企业占据了全球功率半导体主要市场份额，在技术方面也领先于国内企业。受国际贸

6、易环境变化、国家政策引导和行业整体需求改善等因素影响，国内功率半导体企业正积极进行技术升级和扩大生产规模。在功率二极管领域，内资企业与外资厂商在产品种类方面已无差异，在技术水平方面差距也大幅缩小或达到同等水平，但在产品应用领域、市场份额及综合市场竞争力方面尚落后于国外厂商。根据芯谋研究报告，功率二极管 2021 年全球市场份额为55.71 亿美元，中国市场份额为 23.15 亿美元，外资及台资厂商占据了 66%全球市场份额、45.48%的国内市场份额。此外，功率二极管行业市场集中度较高，从全球市场来看，全球市场对应的 2021 年度营收前十名厂商市场份额占当期全球市场份额比例为 57.8%；从