奥拓电子：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 深圳市奥拓电子股份有限公司（深圳市南山区深南大道高新技术工业村（深圳市南山区深南大道高新技术工业村 T2 厂房厂房 T2A6-B）首次公开发行股票首次公开发行股票 招股说明书摘要招股说明书摘要 保保 荐荐 人：人：主承销商：主承销商：广东省广州市天河区天河北路广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场号大都会广场 43 楼楼(4301-4316 房房)深圳市奥拓电子股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-1 发行人声明 “发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律

2、责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。”“中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”“根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。”深圳市奥拓电子股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-2 释 义 在本招股说明书摘要中，除非文

3、义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：近三年、报告期 指 2008年、2009年、2010年 报告期各期末 指 2008年12月31日、2009年12月31日、2010年12月31日 社会公众股、A股 指 发行人根据本招股说明书向社会公开发行的面值为1元的人民币普通股 本次发行 指 本次发行人首次公开发行2,100万股A股股票的行为 公司章程 指 发行人现行公司章程 股东大会 指 深圳市奥拓电子股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市奥拓电子股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市奥拓电子股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 保荐人、保荐机构、

4、主承销商、广发证券 指 广发证券股份有限公司 深圳鹏城、发行人会计师 指 深圳市鹏城会计师事务所有限公司 广东信达、发行人律师 指 广东信达律师事务所 承销团 指 以广发证券股份有限公司为主承销商组成的本次A股发行的承销团 本公司、公司、发行人、股份公司、奥拓电子 指 深圳市奥拓电子股份有限公司 奥拓有限 指 发行人前身深圳市奥拓电子有限公司 奥拓企业 指 深圳奥拓电子有限公司，奥拓有限前身 奥拓光电 指 深圳市奥拓光电科技有限公司 奥拓软件 指 深圳市奥拓软件技术有限公司 中山奥拓 指 中山市奥拓光电科技有限公司 南京奥拓 指 南京奥拓电子科技有限公司 国成科技 指 深圳市国成科技投资有限公

5、司 检测中心 指 深圳电子产品质量检测中心 景意贸易 指 深圳景意贸易发展公司 奥伦德电子 指 深圳市奥伦德电子有限公司 奥伦德元器件 指 深圳市奥伦德元器件有限公司 奥伦德科技 指 深圳市奥伦德科技有限公司 奥伦德光电 指 深圳市奥伦德光电有限公司 江门奥伦德 指 江门市奥伦德光电有限公司 如茵生态 指 深圳市如茵生态环境建设有限公司 中认南方 指 深圳中认南方检测技术有限公司 三泰电子 指 成都三泰电子实业股份有限公司 深圳市奥拓电子股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-3 雷曼光电 指 深圳雷曼光电科技股份有限公司 特别说明：本招股说明书中所列数据可能因四舍五入原因而与根

6、据相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。深圳市奥拓电子股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-4 第一节 重大事项提示 一、实际控制人和股东关于股份锁定的承诺 吴涵渠作为公司控股股东及实际控制人，同时担任公司董事、高管承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。上述锁定期届满后，在本人任职期间，每年转让的股份不超过本人持有股份总数的 25%，且在离职后半年内，不转让本人所持有的股份；在申报离职 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股