大智慧：2011年度社会责任报告.PDF

1、上海大智慧股份有限公司上海大智慧股份有限公司上海大智慧股份有限公司上海大智慧股份有限公司 2011 年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告 企业是当今社会结构中，重要的组成部分之一。企业发展的背后，是一群社会人共同的劳动成果，所以企业在创造价值的同时，也需要承担起社会建设和发展的责任。其中上市公司作为企业中具出色的部分，他所承担的社会责任也是巨大的。上市公司在日常运作过程中，已经不单单是一般企业的从产品研发到经营销售的简单过程，他同时还需要对广大股东、职工、消费群体等有相关利益关系的群体甚至是自然环境和社会资源承担相应的责任和义务。一个拥有积极向上的社会责任感的上市公

2、司，他就一定能够积极的维护广大股东、职工、消费者等等相关利益关系群体的利益。因为这不光是社会赋予上市公司的义务，同样是上市公司对社会应尽的责任。作为一家从事金融信息服务行业的公司，所面对的是各类机构投资者和广大普通投资者群体。为了更好地维护机构投资者和普通投资者的利益，公司一直贯彻三公的原则，将改善投资者获取信息渠道不平衡的投资环境，为投资者提供教育服务作为社会的实践工作进行。并在实践过程中，除了履行一家企业为社会所尽的义务和责任之外，也为企业的发展和完善管理制度积累宝贵的实践经验。第一章第一章第一章第一章 股东满意股东满意股东满意股东满意 一、持续深化公司治理（一）继续深化法人治理建设 公司

3、始终坚持自身发展和外部监管并重的原则，不断完善公司法人治理结构，最大程度促进公司治理水平的提升。报告期内，公司通过不断深化法人治理建设，优化公司管理，有效保障公司超常规发展，切实维护广大股东和债权人的利益。2011 年，公司严格按照股东大会、董事会、监事会和公司经营管理层的“三会一层”制度及独立董事制度规范运作，明确和细化各层级权限和管理，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、相互协调、相互制衡的机制。董事会下战略、审计、薪酬及考核、提名 4 个委员会，独立董事在公司董事会中占比保持 1/3，保证了董事会决策的客观性、科学性，使得董事会职能得到充分有效的发挥。监事会设职工

4、监事 1 名，由公司职工代表大会选举产生，以提高公司民主决策水平。2011 年，公司严格按照法律法规及监管要求，结合公司实际，对公司章程进行了修订完善；同时，根据相关监管要求的变化，公司及时制订、修订了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作制度、独立董事工作制度、公司董事会秘书工作规则、公司关联交易决策制度、对外担保管理制度、对外投资（子公司）管理制度、募集资金管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等多项制度并正式发布实施。公司治理制度的进一步优化完善，有效保证了公司治理及经营管理活动依法合规开展，为公司稳健发展奠定了坚实基础，切实维护了公司和股东的利益。（二）加强公司风险

5、管理与内部控制 公司建立完善了内部控制构架。2011 年，公司高度重视内部规章制度和管理体制的建设,在业务开展的过程中始终坚持制度先行的原则，并把内部控制建设贯穿于公司经营发展过程之中。公司按照公司法、企业内部控制规范及配套指引等相关要求，建立了覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员的内部控制制度体系。为实施全面合规管理，公司建立了合规组织体系，强调事前审查，坚持风险监控，加强合规检查，督促合规整改，保障公司合规运营。公司加强内部审计。报告期内，公司内审部门完成了公司主要业务的审计稽核工作，完成了公司合规有效性内部评估等专项审计项目，开展了审计等工作，充分发挥了监督、制约、评价作用

6、，有助于堵塞漏洞，制止舞弊行为，防范化解经营风险，维护公司、股东利益。二、有效开展信息披露 2011 年，公司严格依照法律法规、公司章程、上市公司信息披露管理办法、信息披露事务管理制度等规定，勤勉、忠实地履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露所有可能影响投资者决策的信息，确保所有的投资者都有平等的机会及时、准确地了解公司重大的经营管理活动、财务状况、经营业绩以及公司重大事项的进展情况，杜绝针对不同投资者选择性披露信息的情况发生，不存在重大会计差错、重大遗漏信息补充、业绩预告更正等情况，保证了信息披露的质量和透明度。2011 年，公司及时、规范地编制并披露了 2010 年度报告、2011