国金证券：2019国金证券社会责任报告.PDF

1、国金证券社会责任报告2019CONTENTS公司概况历史沿革组织结构业务构成及布局监管评级0408091011深耕客户服务151416责任议题前言关于国金证券专业优质共享绿色发展携手员工同行推动社会发展 团队合作国金证券的企业文化利益相关方的识别与沟通实质性议题的识别与分析零售财富管理机构金融服务企业金融服务323942公平就业员工权益员工关爱员工发展46505155助力实体经济防范化解信用风险公益活动667475精准扶贫77绿色金融供应链管理绿色经营附录888990追求卓越保护环境保护股东权益规范治理治理机制投资者权益保护信息披露持续分红20212223防范金融风险持续优化合规管理反洗钱廉政

2、建设风险管理262628280203前言2019年，公司深入学习领会习总书记新时代中国特色社会主义思想，紧紧围绕防范化解重大金融风险、扶贫攻坚、环境保护的工作总基调，借助自身优势，提供有针对性、差异化的产品和服务，为深化金融供给侧结构性改革，推动多层次资本市场建设，支持中小微企业发展，服务“三农”及地区经济，助力实体经济高质量发展贡献力量。报告期内，公司帮助4家中小微企业进行股权融资，为地方企业发行债券61只，为支持民企发展所投股票质押项目共计70个，共与七个国家级贫困县建立结对帮扶关系，年内投入帮扶资金332.36万元。2019年是新中国成立70周年，是全面建成小康社会的关键之年，面对错综复

3、杂的国际国内经济形势，国金证券在持续增强抵御风险能力的前提下，稳中求进，不断夯实业务基础，持续深化创新领域研究，在金融科技应用、产融结合、机构金融服务等方面不断突破，连续8年获得机构监管评级A类AA级或A级，公司主体信用评级AAA级，公司信息披露评级A级，获得上海证券交易所资产支持专项计划优秀管理人、证券时报2019中国区IPO投行君鼎奖等诸多奖项。为地方企业发行债券61只股票质押项目共计70个帮扶资金332.36万元饮水思源，公司对股东、客户、员工、社会等利益相关者心怀感恩，不断完善公司治理机制，保护投资者合法权益持续提升客户服务质量，以专业服务赢得客户信赖；加强员工权益保护，实现员工与企业

4、共成长展望2020年，公司将继续在新时代改革开放的大潮中守正创新、不忘初心，把握机遇，以“客户至上”、“视人才为公司最重要的资本”、“以开放的心态真诚沟通”、“团队合作”、“专业规范”、“持续优化”、“追求卓越”的核心价值观以供给侧结构性调整为主线，打好防范化解重大风险、扶贫攻坚、防污治污的攻坚战，全面提升服务资本市场的综合能力，肩负起服务国家发展战略，助力实体经济高质量快速发展的历史使命。践行绿色发展理念，积极为环保企业提供多方位的金融服务。2019年，公司荣获人力资源机构第一资源“2019中国人力资源先锋雇主”经济观察报“2019年度上市公司卓越价值创造卓越金融服务产品”等奖项展望未来公司

5、概况历史沿革组织结构业务构成及布局监管评级关于国金证券04052019年企业社会责任报告0607关于国金证券责任议题规范治理，保护股东权益持续优化，防范金融风险专业优质，深耕客户服务团队合作，携手员工同行追求卓越，推动社会发展保护环境，共享绿色发展2019年，公司坚持合规风险管理与业务创新发展并重，持续加强各项业务能力。受益于资本市场改革、行情回暖、证券市场成交量增加，公司全年经营业绩同比增长。总资产亿元同比?数看国金证券数看国金券501.517.46%归属于母公司股东的权益亿元较上年末207.236.33%营业收入亿元同比43.5015.49%归属于母公司股东的净利润亿元同比12.9928.

6、51%2017-2019年公司主要财务数据母公司净资本及风险控制指标（亿元）证证券经纪业务%30.17投资银行业务%20.30证券投资业务%24.77资产管理业务%3.14其他%21.62主营业务分行业占比2018 年2017 年420.93466.67 501.51501.51 2019 年本报告期末上年度末2017-2019年公司主要财务数据2018 年2017 年2019 年2019年总资产规模单位：亿元188.87194.90207.23207.23 2019年所有者权益单位：亿元43.9137.6643.5043.502019年营业收入单位：亿元6.625.286.486.48 20