丰倍生物：苏州丰倍生物科技股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 苏州丰倍生物科技股份有限公司苏州丰倍生物科技股份有限公司 SUZHOU FENGBEI BIOTECH STOCK CO.,LTD.（江苏扬子江国际化学工业园东海路 1号）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（上海市广东路 689 号）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。1-1-1 目 录 目目 录录.1 发行人声明发行人声明.5 本次发行概况本次发行概况.6

2、 第一节第一节 释义释义.7 一、一般术语.7 二、专业术语.8 第二节第二节 概览概览.10 一、重大事项提示.10 二、发行人及中介机构情况.13 三、本次发行的基本情况.13 四、主营业务经营情况.15 五、发行人符合主板定位情况.18 六、报告期主要财务数据和财务指标.19 七、公司选择的具体上市标准.20 八、公司治理特殊安排等重要事项.20 九、募集资金运用与未来发展规划.20 十、其他对公司有重大影响的事项.21 第三节第三节 风险因素风险因素.22 一、与发行人相关的风险.22 二、与行业相关的风险.24 三、其他风险.26 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.28 一

3、、发行人基本情况.28 二、发行人的设立情况及股本和股东变化情况.28 三、发行人的股权结构.37 四、发行人的子公司和参股公司情况.37 五、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.41 1-1-2 六、发行人股本情况.46 七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况.52 八、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况.58 九、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在最近三年的变动情况.59 十、发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员其他对外投资情况.60 十一、董事、监事

4、、高级管理人员和核心技术人员及其近亲属持有公司股份情况.61 十二、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况.62 十三、发行人员工股权激励及相关安排情况.64 十四、员工及其社会保障情况.66 第五节第五节 业务与技术业务与技术.69 一、发行人主营业务、主要产品或服务及演变情况.69 二、发行人所处行业的基本情况.79 三、发行人销售情况和主要客户.113 四、发行人采购情况和主要供应商.115 五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素情况.120 六、发行人的技术和研发情况.128 七、生产经营涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.132 八、发行

5、人境外生产经营情况.132 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.133 一、财务报表情况.133 二、关键审计事项及审计意见.137 三、财务报表的编制基础及合并财务报表范围.139 四、重要会计政策、会计估计.141 五、注册会计师核验的非经常性损益情况.145 六、发行人报告期内适用的主要税种税率及享受的税收优惠政策.146 七、主要财务指标.152 1-1-3 八、经营成果分析.154 九、资产质量分析.178 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.196 十一、重大资本性支出与资产业务重组.213 十二、承诺事项、或有事项、资产负债表日后事项及其他重要事项

6、.214 十三、盈利预测报告披露情况.214 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.215 一、本次募集资金的投向和使用管理制度.215 二、募集资金对发行人主营业务发展的贡献、未来经营战略的影响.215 三、本次募集资金运用对同业竞争和公司独立性的影响.216 四、本次募集资金投资项目的具体情况.217 五、公司制定的战略规划.222 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.226 一、发行人公司治理情况.226 二、内部控制相关情况.226 三、报告期内违法违规行为情况.227 四、本公司报告期内资金占用和对外担保情况.227 五、发行人具有直接面向市