国投资本：2019年度社会责任报告.PDF

1、国投资本股份有限公司国投资本股份有限公司 20192019 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、关于公司（一）公司介绍 国投资本股份有限公司（以下简称公司）是一家业务覆盖证券、信托、公募基金、期货、保险等多个金融领域的上市金融控股公司。公司以“母公司控股、子公司经营”为业务模式，按照一流金融控股公司的蓝图，以服务实体经济、促进业务协同为战略定位，秉持“专业、服务、协同、共赢”的经营理念，致力为股东、为社会、为员工创造更多价值。（二）企业文化 企业宗旨：为股东，为社会，为员工 企业愿景：打造具有国际竞争力的一流金融投资控股公司 经营理念：专业、服务、协同、共赢 社会责任理念：作为央企金融控股平

2、台，承担着回报股东、回馈社会、服务客户、与员工共同发展的责任和使命。二、投资者权益保护（一）公司治理 公司严格按照法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，健全公司治理机制。2019 年，公司完成关联交易管理制度等 3 项制度的制定及 14 项制度的修订，夯实公司合规管理基础；公司第七届董事会任期届满后，按照公司章程及相关规定，有序推进并顺利完成董事会换届选举工作，保障董事会的正常运行；根据公司工作需要及时增补一名副总经理，充实高管团队；增设审计部、纪律检查部，建立健全公司大监督体系。2019 年，董事会召开 11 次，累计审议议案 57 项；股东大会召开 4 次，共审议通过议案 25

3、项；董事会专门委员会共召开 14 次会议，其中审计委员会召开 5 次会议，提名委员会召开 4 次会议，薪酬与考核委员会召开 1 次会议，战略委员会召开 4 次会议；监事会共召开8 次，共审议通过议案 36 项；保证公司治理规范、决策高效。（二）信息披露 公司严格按照信息披露相关规定，认真履行信息披露义务，积极加大自愿性信息披露，全年累计发布 110 条公告（含非公告上网文件），持续提升经营管理透明度与信息披露质量。（三）投资者关系 公司积极维护投资者关系，通过业绩说明会、主动路演、接待投资者来访以及网络互动等方式积极对投资者宣传公司的经营战略和经营成效，树立上市公司良好形象；同时多措并举，多方

4、式、多渠道保持与投资者的沟通交流，展示公司亮点，及时答疑解惑，维护公司良好的市场形象。（四）股东回报 2019 年，公司根据未来发展战略制订了国投资本关于未来三年（2019 年2021 年）的分红规划，明确了公司实行持续、稳定的利润分配政策。修订后的利润分配政策充分保护中小投资者的合法权益，既重视对投资者的合理回报，又兼顾稳健可持续发展。2019 年 4 月 25 日，2018 年年度股东大会审议通过了 关于 2018 年度利润分配预案，公司每股派发现金红利 0.081元（含税），共计派发现金红利 3.42 亿元，有效维护了全体股东的合法权益。为保障公司经营发展的资金需要，公司 2019 年度

5、分红预案为：公司每 10 股派发现金红利 1.40 元（含税），共计派发现金红利 5.92 亿元。该分配方案将在股东大会通过后两个月内实施。三、职工权益保护（一）保障员工权益 公司薪酬政策遵循公平性、竞争性、激励性、合法性的原则，为员工提供具有一定市场竞争力的薪酬福利水平。公司为员工缴纳五险一金以及补充商业保险，按照考核与薪酬双对标原则不断改革完善薪酬激励机制和福利保障体系，持续为员工营造舒适、健康、环保的工作环境。安信证券秉持对内公平，对外具竞争力的薪酬原则，员工收入与员工个人能力、经验、绩效及公司经营业绩相挂钩，体现多劳多得。国投泰康信托提倡以业绩付薪理念，坚持激励与约束相统一，效率优先兼

6、顾公平，确保薪酬水平具有一定的市场竞争力以吸引并留住公司所需要的人才。2019 年，公司充分发挥促进就业的作用，本部新入职员工 7 人；安信证券新入职员工 612 人；国投泰康信托新入职员工 49 人。员工培训方面：公司制定了国投资本股份有限公司员工培训管理办法，以促进公司战略发展和全面提升人才队伍综合素质为导向，探索内部人才培养及发展机制。公司组织各类培训活动，开展内部知识分享，针对不同层级和岗位的员工进行富有针对性的培训教育。公司鼓励员工积极参加各类业务能力提升培训班，不断提升员工队伍素质；鼓励员工进行学历教育、职称教育等，开展 4 次“资本论”活动，创新学习形式，加强同业学习交流，为员工