东北证券：2015年度社会责任报告.PDF

1、 2015 年度社会责任报告 1 东北证券股份有限公司 2015 年度社会责任报告 报告编制说明 本报告书是东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）根据深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引和东北证券股份有限公司社会责任制度的规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制的。报告真实、客观地阐述了东北证券的社会责任理念与战略，以及公司 2015 年度在履行社会责任方面做出的具体工作。公司的社会责任理念和战略 一、社会责任理念 作为资本市场的重要参与者，东北证券始终以为社会投融资各方提供高效的金融中介服务为己任，并努力创造良好的经营业绩，为中国资本市场的繁荣和发展做出贡献；作为上市

2、公司，东北证券承担着股东、广大投资者资产保值增值任务，有责任为股东、广大投资者创造满意的价值，有责任合规经营、奉献社会；作为专业财富管理机构，东北证券有责任为公司广大客户提供专业的服务，满足不同客户的需要，为社会创造财富；作为社会的组成部分，东北证券维护员工的合法权益、给与员工充分的发展空间、促进员工与企业共同成长；作为企业公民，东北证券始终坚持保护环境、节约资源、促进人与自然的和谐。二、社会责任战略 东北证券积极承担社会责任的基础是以高效管理、加强创新和提升服务来实现企业自身的快速发展。东北证券将不断完善公司管理模 2015 年度社会责任报告 2 式，努力实现低成本、高效率运营；公司业务开展

3、将不断积极创新转型，努力扩大资产规模，增强盈利能力，努力提高公司在行业内的竞争力；在新的形势下，有效管理和控制风险，实现稳定可持续发展。社会责任的核心是服务资本市场的众多参与者，参与推动社会可持续发展。公司将以诚信的道德标准，围绕不断满足客户的需求与提升社会价值，不断提升业务与服务的质量，努力适应证券市场复杂变化的形势和特点，努力营造管理规范、客户满意的服务环境。社会责任长期关注点是以扶助社会需要帮助的群体和环境保护，贡献于社会和谐与可持续发展。积极投身社会公益事业，真诚关爱社会弱势群体，扶危济困，助力提升社会物质、文化生活水平。同时，积极参与改善环境的行为，不断唤起公众环保意识，支持公益行为

4、，带动社会共同参与环保。东北证券股份有限公司秉承“以专业的金融服务，实现企业、投资者财富增长的梦想，打造优秀的现代投资银行”的理念，以客户服务为中心，以创新为动力，诚信合规、勤勉敬业、合作共赢、追求卓越，追求员工利益、公司价值、股东权益共融；追求个人梦想、公司成长、社会发展协同。第一部分 稳健经营，追求可持续发展 第一部分 稳健经营，追求可持续发展 公司成立于1988年8月24日，前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年 6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007 年 8 月 27 日，公司通过“锦州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市，成为全国第四家上市证券公

5、司。公司按照公司法、证券法、证券公司内部控制指引、证券公司治理准则及公司章程的规定，构建了规范、科学、有效 2015 年度社会责任报告 3 的法人治理结构和组织构架；公司目前组织机构图如下：截至 2015 年末，公司已经在全国设立 85 家证券营业部，分布在全国 23 个省的 42 个大中城市，在北京、上海、深圳等大中型城市设立了 29 家分公司。公司目前已全面开展证券及与证券相关的业务，包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券研究咨询、金融衍生品、直接投资、融资融券、证券投资基金销售、公司债券承销与受托管理、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、代销金融产品、转融券、柜台市场（试点）、

6、人民币利率互换、全国中小企业股份转让系统做市、港股通业务交易权限、私募投资基金管理人资格、私募基金综合托管业务、上海证券交易所股票期权经纪及自营业务交易权限等业务，已经形成完整的业务体系。2015 年度社会责任报告 4 一、稳健经营主营业务（一）证券经纪业务 2015 年，证券市场经历异常波动，互联网金融冲击加大，佣金率加速下滑，但是公司经纪业务仍取得了较好成绩。公司股基成交额及市场占有率均创新高，行业排名持续提升。为保持较好的市场影响力，公司紧跟市场步伐，及时调整发展战略，进一步完善管理模式，深化营业网点转型创新，合理规划网点建设，全年新设网点 8 家；在市场红利和“一人多户”政策红利的双重