东北证券：2022年社会责任报告.PDF

1、东北证券股份有限公司2022 年度社会责任暨环境、社会与公司治理（ESG）报告Social Responsibility and Environmental,Social and Corporate Governance(ESG)Report目 录董事长致辞责任聚焦 2022走进东北证券公司概况业务布局组织架构图社会责任与 ESG 管理责任理念与战略社会责任与 ESG 管理机制利益相关方沟通与实质性议题分析专题一：执乡村振兴之笔，绘金融活水助力共同富裕之画专题二：御赋能实体之风，行普惠金融服务实体经济之路专题三：燃文化建设之灯，促高质量发展焕发软实力之光夯实治理基础巩固稳健运营 上篇：责任专题

2、篇下篇：ESG 管理与绩效篇优化客户服务保障数据安全保障员工权益支持人才发展助力绿色发展共建美好未来关键量化绩效表附录对标索引表报告编制说明0103050506070911737878802933363942公司治理投资者、债权人权益保障合规管理风险管理商业道德员工招聘及雇佣员工发展与培训员工健康及关怀绿色金融负责任投资促进低碳运营社会公益与志愿服务优质客户服务适当性管理投资者保护和教育数据安全及客户隐私保护1520234749505457606467686970东北证券股份有限公司2022 年度社会责任暨环境、社会与公司治理（ESG）报告0102东北证券股份有限公司2022 年度社会责任暨环

3、境、社会与公司治理（ESG）报告董事长致辞2022 年是极不平凡的一年。中国共产党第二十次全国代表大会胜利召开，国家“十四五”规划顺利起步并进入关键时期。东北证券在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，积极服务国家战略，践行企业社会责任。公司始终秉承“融合、创新、专注、至简”的企业精神，坚守“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的企业愿景和“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的战略定位，坚持“以客户为中心”的服务理念，持续提升环境、社会及公司治理（简称“ESG”）水平，为股东、客户、员工和其他利益相关方创造价值

4、。公司不忘初心、聚焦主业、回馈社会，服务国家战略精准落地。2022 年，公司继续充分发挥金融主体在资本市场中配置资源的作用，服务中小微企业、民营企业和专精特新企业拓宽融资渠道，引导金融资源流向绿色发展、民营经济等重点领域和薄弱环节；坚持以客户为中心，构建平台化财富管理服务体系，着力为客户提供更为丰富的金融产品选择，满足客户多元化、个性化的资产配置需求，促进金融服务与社会协调发展。公司治理规范、诚信专注、合规稳健，推动战略引领取得实效。2022 年，公司持续完善法人治理结构，推进治理体系和能力的现代化建设；以财富管理转型和数字化转型实现为核心目标，有序推进“三一五三”战略落地；建立完善科学的合规

5、和全面风险管理体系，公司业务及管理工作持续规范、稳健开展；扎实推进“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设，开展文化建设“三项行动”，进一步夯实公司文化“软实力”和核心竞争力，全面助力公司战略实施与业务转型取得显著成效。公司开放包容、节约低碳、绿色发展，锚定“双碳”目标稳步推进。2022 年，公司继续践行“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，倡导绿色环保经营理念和生活方式，推动能源、气候等环境绩效持续优化；发挥金融专业优势，通过辅导上市、服务融资等方式为绿色产业转型升级提供支持，以实际行动支持实体经济向低碳化、绿色化发展。公司专注公益、振兴乡村、传递能量，助力共同富裕早日实现。2022

6、 年，公司继续深度参与乡村振兴公益行动，为脱贫县提供产业、公益、消费、组织、智力、文化等方面的帮扶支持，把巩固脱贫攻坚成果和推动乡村振兴工作落到实处。公司连续多年通过“东北证券融新希望公益基金”支持各类公益项目，优化公益生态，形成帮扶合力，努力为社会发展贡献绵薄力量。2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是东北证券成立三十五周年和登录 A 股市场的第十七年。公司将以崭新姿态服务资本市场改革和可持续发展大局，以更高标准践行公司“十四五”战略蓝图，深拓ESG 发展之路，脚踏实地、铆足干劲、锐意进取，服务实体经济，发展绿色金融，抓好风险防控，践行使命担当，持续赋能利益相关方。整装再出发