东北证券：2016年度社会责任报告.PDF

1、 2016 年度社会责任报告 1 东北证券股份有限公司 2016 年度社会责任报告 报告编制说明 本报告书真实、客观的阐述了东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）的社会责任理念和战略，详细介绍了公司 2016 年度履行社会责任方面做出的具体工作。报告根据深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引和东北证券股份有限公司社会责任制度的规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制。公司的社会责任理念和战略 社会责任理念 作为资本市场的重要参与者，东北证券始终以为社会投融资各方提供高效的金融中介服务为己任，并努力创造良好的经营业绩，为中国资本市场的繁荣和发展做出贡献；作为上市公司，东北证

2、券承担着股东、广大投资者资产保值增值任务，有责任为股东、广大投资者创造满意的价值，有责任合规经营、奉献社会；作为专业财富管理机构，东北证券有责任为公司广大客户提供专业的服务，满足不同客户的需要，为社会创造财富；2016 年度社会责任报告 2 作为社会的组成部分，东北证券维护员工的合法权益、给予员工充分的发展空间、促进员工与企业共同成长；作为企业公民，东北证券始终坚持保护环境、节约资源、促进人与自然的和谐。社会责任战略 东北证券积极承担社会责任的基础是以高效管理、加强创新和提升服务来实现企业自身的快速发展。东北证券将不断完善公司管理模式，努力实现低成本、高效率运营；公司业务开展将不断积极创新转型

3、，努力扩大资产规模，增强盈利能力，努力提高公司在行业内的竞争力；同时，公司将有效管理和控制风险，实现稳定可持续发展；公司将努力成为致力于客户成长，有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商。社会责任的核心是服务资本市场的众多参与者，参与推动社会可持续发展。公司将以诚信的道德标准，围绕不断满足客户的需求与提升社会价值，不断提升业务与服务的质量，努力适应证券市场复杂变化的形势和特点，努力营造管理规范、客户满意的服务环境。社会责任长期关注点是以扶助社会需要帮助的群体和环境保护，贡献于社会和谐与可持续发展。积极投身社会公益事业，真诚关爱社会弱势群体，扶危济困，助力提升社会物质、文化生活水平。20

4、16 年度社会责任报告 3 公司概况 公司基本情况 公司成立于 1988 年 8 月 24 日，前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年 6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007 年 8 月 27 日，公司通过“锦州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市，成为全国第四家上市证券公司。公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品业务。截至 2016 年末，公司注册资本 2,340,452,915 元，总资产为 751.57 亿元，净资产为 155.87 亿元。

5、公司拥有东证融通投资管理有限公司、东证融达投资有限公司、东证融汇证券资产管理有限公司 3 家全资子公司，以及渤海期货股份有限公司、东方基金管理有限责任公司 2家控股子公司，并参股银华基金管理股份有限公司。公司已经在全国 24 个省、自治区、直辖市的 57 个大中城市设立 98家证券营业部，34 家区域分公司，并在北京、上海设立了 4家分公司。公司组织机构图如下：2016 年度社会责任报告 4 一、认真经营，加快发展，增强企业社会贡献能力 一、认真经营，加快发展，增强企业社会贡献能力 为提高公司对社会贡献能力，保持可持续发展，公司不断优化业务结构，积极转型创新，努力扩大业务范围，不断完善内部控制

6、，加强风险合规管理，公司各项主营业务稳健开展。（一）主营业务稳步发展 1.证券经纪业务 2016 年，公司完成 6 家经纪业务分公司、17 家证券营业部的新设工作，业务成交量表现优于市场，客户资产呈回升态势，市场占有率明显提升。公司互联网证券业务取得进步，通过强化新媒体营销推广，使公司融 e 通 APP 装机量、H5 金融商城浏览量、微信粉丝数大幅增长，对新增开户和客 2016 年度社会责任报告 5 户服务起到了有效的支持，私募综合服务业务也实现了快速增长。2.投资类业务 2016 年，公司稳步推进各类投资业务，权益类投资、固定收益类投资、直接投资和另类投资业务均稳步开展。其中，权益类投资表现