华钰矿业：首次公开发行A股股票招股说明书摘要.PDF

1、招股说明书摘要 1 西藏华钰矿业股份有限公司西藏华钰矿业股份有限公司西藏华钰矿业股份有限公司西藏华钰矿业股份有限公司 Tibet Huayu Mining Co.,Ltd.（拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦）首次公开发首次公开发首次公开发首次公开发行行行行 A 股股股股股票股票股票股票招股说明书招股说明书招股说明书招股说明书 摘要摘要摘要摘要 保荐人保荐人保荐人保荐人（主承销商主承销商主承销商主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路广东省深圳市福田区中心三路广东省深圳市福田区中心三路广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场号卓越时代广场号卓越时代广场号卓越时代广场（二期二期二期二期）北座北

2、座北座北座）招股说明书摘要 2 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站（WWW.SSE.COM.CN）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构

3、负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行 A 股股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接经济损失的，将依法先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。招股说明书摘要 3 第一节 重大事项提示 一一一一、股东关于股份锁定的承诺股东关于股份锁定的承诺股东关于股份锁定的承诺股东关于股份锁定的承诺（一一一一）道衡投资的相关承诺道衡投资的相关承诺道衡投资的相关承诺道衡投资的相关承诺“

4、自发行人 A 股股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有发行人的股份，也不会由发行人收购本公司持有的上述股份。发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）股票收盘价低于发行价，本公司持有发行人股份的锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，公司不转让或者委托他人管理本公司本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司持有的股份。若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。本公司将积极采取合

5、法措施履行上述承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。本公司如违反上述承诺，违规操作收益将归发行人所有。如本公司未将违规操作收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本公司现金分红中与应上交发行人违规操作收益金额相等的部分。”（二二二二）福金兴福金兴福金兴福金兴、华迪宏翔华迪宏翔华迪宏翔华迪宏翔、华迪天宇和西部华迪天宇和西部华迪天宇和西部华迪天宇和西部有限有限有限有限的承诺的承诺的承诺的承诺“自发行人 A 股股票上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有发行人的股份，也不会由发行人收购本公司持有的上述股份。本公司将积极采取合法措施履行上述承

6、诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。本公司如违反上述承诺，违规操作收益将归发行人所有。如本公司未将违规操作收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本公司现金分红中与应上交发行人招股说明书摘要 4 的违规操作收益金额相等的部分。”二二二二、关于公司上市后股利分配政策及上市前滚存利润的分配关于公司上市后股利分配政策及上市前滚存利润的分配关于公司上市后股利分配政策及上市前滚存利润的分配关于公司上市后股利分配政策及上市前滚存利润的分配（一一一一）公司上市后股利分配政策公司上市后股利分配政策公司上市后股利分配政策公司上市后股利分配政策 2013年8月3日，公司2013年第一次临