华策影视：浙江华策影视股份有限公司创业板首发招股说明书（申报稿）.pdf

1、华策影视申请文件 招股说明书 创业板风险提示创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。浙江华策影视股份有限公司浙江华策影视股份有限公司（注册地址：杭州市上城区景江城市花园 2 幢 3 单元 2013 室）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，

2、仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（深深深深圳圳圳圳市市市市福福福福田田田田区区区区金金金金田田田田路路路路 4 40 01 18 8 号号号号安安安安联联联联大大大大厦厦厦厦 3 35 5 层层层层、2 28 8 层层层层 A A0 02 2 单单单单元元元元）华策影视申请文件 招股说明书 1-1-i 发行概况 发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A股）发行股数：1,412万股 每股面值：1.00元 每股发行价格：【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 申请上市证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：5

3、,648万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：本次发行前股东傅梅城、大策投资、赵彩芳、傅小纹分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。本次发行前其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。作为公司在向中国证监会提交其首次公开发行股票并在创业板上市申请前六个月内的新增股东浙商创投、上海六禾分别承诺：除前述锁定期外，自华策影视增资扩股办理完工商登记之日（2009 年 8 月 6 日）起三十六个月内，不转让或者委

4、托他人管理其持有的华策影视的股份，也不由华策影视回购其持有的股份。本次发行前直接或间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员傅梅城、程圣德、赵彩芳、金骞、张伟英、傅小纹、余海燕、陈越孟还分别承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过其直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份。保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期：【】年【】月【】日 华策影视申请文件 招股说明书 1-1-ii 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

5、并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。华策影视申请文件 招股说明书 1-1-iii重大事项提示重大事项提示 公司经营发展面临诸多风险。公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“风险因素”章节的

6、全部内容，并特别关注以下重要事项及公司风险。公司经营发展面临诸多风险。公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项及公司风险。1、股份锁定承诺、股份锁定承诺 本次发行前股东傅梅城、大策投资、赵彩芳、傅小纹分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。本次发行前其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。作为公司在向中国证监会提交其首次公开发行股票并在创业板上市申请前六个