华泰证券：华泰证券股份有限公司2021年度社会责任报告.PDF

1、2021 年是“十四五”规划的开局之年，也是华泰证券的而立之年。回顾 30 年发展历程，华泰证券与中国资本市场同生共长，始终将客户作为思考和行动的原点，勇于颠覆自我，前瞻性地开启互联网战略，实现从本土证券公司到沪港伦三地上市国际化证券集团的跨越。公司持续为企业文化内核注入责任与担当，在绿色金融、生态保护、乡村振兴等多个领域彰显企业社会责任，通过建立并完善环境、社会及公司治理（ESG）治理架构与执行体系、将 ESG 风险纳入风险管理机制、积极践行责任投资原则、创新金融服务助力“碳中和”目标等多种方式，以专业能力推动金融向善。公司紧跟国家政策、监管要求及行业趋势，识别、总结出与公司相关的实质性议题

2、，并通过股东、管理层、员工、客户等利益相关方调研，确定议题的重要性及优先级。2021 年，公司积极回应利益相关方关注重点，持续提高对“应对气候变化”“负责任投资”等议题的关注度，将“行业文化建设”“乡村振兴”等议题纳入 ESG 工作范畴，并修订环境和社会管理声明责任投资声明等ESG 管理制度，充分展示公司在响应“碳中和”号召、推行责任投资、支持乡村振兴等领域的目标、举措及成果。稳健经营，推动规范有序治理在完善治理体系、加强风险管理、促进合规运营的基础上，公司持续强化 ESG 理念的战略引领作用，基于上下联动的 ESG 管理架构，不断提升公司 ESG 管理的系统性和有效性。公司董事会充分履行 E

3、SG 事项的决策与监督职责，2021 年审议通过多项 ESG 相关事项；公司 ESG委员会负责制定 ESG 战略并监督执行情况，识别公司发展中面临的 ESG 机遇与风险，判定 ESG 事宜重要性并董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明纳入经营考量，2021 年召开 3 次委员会会议，有效推动ESG 工作的落实。服务为本，领航数字化变革浪潮公司持续推进数字化转型，深化人工智能、云计算、大数据等方面的研究与技术在金融领域的应用，依托先进科技一体化平台整合全业务链资源，以数据驱动高效赋能客户服务。公司将 ESG 因素纳入业务考量，充分发挥金融专业优势，通过直接及间接融资、股权投资等金融服务为绿色产

4、业、科创产业、民营企业的发展提供支持。子公司华泰资管公司于 2021 年 7 月加入联合国责任投资原则组织（UNPRI），将持续在投融资两端双向赋能责任投资，以期增强可持续的长期回报。开放包容，塑造专业人才队伍为助力国际化发展战略，公司形成开放包容、尊重多元的内部共识，深入贯彻落实国际化人才引进及培养战略；实施职业经理人制度以及核心骨干员工股权激励计划，进一步打造市场化体制机制和发展平台；打造全生命周期的人才培养体系，全方位满足员工职业生涯不同阶段的发展需求，提升其专业水平和核心竞争力。万众“益”心，助力社会生态建设2021 年是巩固拓展脱贫攻坚成果、实现同乡村振兴有效衔接的起步之年，公司聚焦

5、村企联建、产业支持、消费支持、公益支持等方面，将自身资本、技术、人才、管理等现代生产要素注入乡村，为新时代乡村全面振兴贡献应有力量。公司依托“益心华泰”系列项目，持续投入长江生态保护、乡村教育等公益领域，多年如一日支持社会与自然的可持续发展。同时，为聚力做更专业的公益，公司发起设立了董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2021 年度社会责任报告012021 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明华泰公益基金会，致力于聚焦关键领域，更专业、透明地开展公益项目，为促进社会公平正义做

6、出应有的贡献。低碳运营，有效应对气候变化公司充分意识到应对气候变化影响的严重性与紧迫性，全面识别、评估和分析与自身经营相关的气候相关风险及机遇，并通过将环境、气候等因素纳入客户 ESG 尽职调查、运营过程中开展节能减排举措等方式，努力管控气候风险、把握气候机遇。2021 年，公司在碳排放、能源管理、水资源管理、废弃物管理等方面制定目标，并将每年度报告环境管理行动及审视目标达成情况，助力“双碳”目标的实现。凭借在 ESG 领域的卓越表现，华泰证券 2021 年 MSCI ESG 评级跃升至 A 级，实现连续三年提升，为国内证券行业的最高评级。“益心华泰 一个长江”生态保护公益项目作为唯一的金融企