华智股份：招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、华智机器股份公司 招股说明书（申报稿）1-1-0 华智机器股份公司华智机器股份公司 Huazhi Machine Co.,Ltd.Huazhi Machine Co.,Ltd.（深圳市坪山新区坑梓街道办莹展工业园 A 区）首次公开发行股票并在创业板首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）上市招股说明书（申报稿）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决

2、定 创业板投资风险提创业板投资风险提本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应的程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。华智机器股份公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负

3、责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资 料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以 及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假 记载、

4、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者 损失。华智机器股份公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况（一）发行股票类型 人民币普通股股票（A 股）（二）发行股数 本次公开发行股份数量不超过 3,110.00 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），全部为公开发行新股，公司原股东在本次发行中不公开发售股份；本次公开发行新股数量不低于公司发行后总股本的 25%（最终发行数量以在中国证监会注

5、册的数量为准）（三）每股面值 人民币 1.00 元（四）每股发行价格【】元（五）预计发行日期【】年【】月【】日（六）拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板（七）发行后总股本 不超过 12,438.24 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）（八）保荐人、主承销商 民生证券股份有限公司（九）招股说明书签署日期【】年【】月【】日 华智机器股份公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策前，务必仔细阅读本招股说明书正文的全部内容，并特别关注以下事项：一、风险因素提示一、风险因素提示 投资者在评价本次发行股票时，除招股说明书提供

6、的其他各项资料外，应特别认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”中的各项风险因素，并特别注意下列事项：（一）中美贸易摩擦加剧引发的经营风险（一）中美贸易摩擦加剧引发的经营风险 近年来，国际政治经济环境发生较大的变化，贸易摩擦不断，公司的主要客户维谛总部位于美国，通过境内外多个主体与公司合作；公司的主要客户华为受到美国的出口管制，相关芯片产业链薄弱环节受到一定程度的限制等。如果部分国家改变对中国的贸易政策，或客户受国际政治环境变动的影响，减少对发行人的订单需求，将可能导致公司面临经营业绩大幅下降的情况。受中美贸易摩擦的受中美贸易摩擦的影响，公司对华为的销售收入在影响，公司对华为的销售收入在 20