华安证券：2017年度社会责任报告.PDF

1、2017社会责任报告SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT股票名称：华安证券股票代码：60090912017年度社会责任报告目录一、概述.2二、对股东的责任.6三、对客户的责任.10四、对员工的责任.15五、履行精准扶贫社会责任.20六、对社会及公众的责任.25七、对行业的责任.29重要提示 本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所环境信息披露指引等规则编制，介绍了2017年1月1日至2017年12月31日期间华安证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在承担经济社会环境方面的工作开展情况及结果。本报告已经公司第二届董

2、事会第二十五次会议审议通过。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告财务数据来源于经审计的公司2017年度财务报告。本报告有关术语除特别说明外，均与同时发布的华安证券股份有限公司2017年年度报告含义一致。本报告以PDF电子文件格式登载于上海证券交易所网站（http：/）、公司网站（http:/）。2华安证券股份有限公司一、概述1公司基本信息中文名称华安证券股份有限公司中文简称华安证券外文名称HUAAN SECURITIES CO.,LTD.外文名称缩写HUAAN SECURITIES法定代表人章宏韬总

3、经理章宏韬（代）注册资本36.21亿元注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号邮政编码230081公司网址http:/电子信箱公司股票代码600909上市证券交易所上海证券交易所32017年度社会责任报告2主要发展历程公司的前身是安徽省证券公司。安徽省证券公司是经中国人民银行关于成立安徽省证券公司的批复（银复19919号）批准，由中国人民银行安徽省分行出资于1991年4月18日设立。2001年，安徽省国有资产运营有限公司以其持有的安徽省证券公司、安徽证券交易中心净资产作为出资，联合其他股东共同设立了华安证券有限责任公司，注册资本17.05亿元。2006年至2012年，公司经历了数次增资

4、扩股，注册资本变更为28.21亿元。2012年12月，公司整体变更为股份有限公司。2016年12月6日，经中国证监会关于核准华安证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20162630号）批准，公司首次公开发行股票80,000万股并在上海证券交易所上市。发行完成后，公司总股本由28.21亿股增加至36.21亿股。公司于2017年1月4日完成工商变更登记手续，注册资本变更为36.21亿元。公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销等业务。截至2017年末，公司在全国共设立

5、有15家分公司和139家证券营业部。公司全资子公司华安新兴主要从事证券投资咨询业务，全资子公司华富嘉业主要从事私募投资基金业务，全资子公司华富瑞兴主要从事境内股权投资业务，控股子公司华安期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，主要参股公司华富基金从事基金募集、基金销售、资产管理等业务。安徽省内，74，53%京津冀，7，5%江浙沪，13，9%广东、福建，15，11%其他地区，30，22%4华安证券股份有限公司3社会责任管理体系3.1 社会责任理念与目标公司主动担当作为金融企业、国有企业、公众公司的多重使命，将社会责任融入到发展战略当中，以“努力发展成为金融功能完善、

6、业务发展均衡、经营效率领先、管理机制灵活的证券金融服务集团”为愿景，坚持“服务客户、成就员工、回报股东、奉献社会”的发展使命，秉承“敬业、担当、创新、开放”的核心价值观，践行“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念，将短期利益与长期利益相结合、自我发展与共享发展相结合，在追求自身经济效益和股东商业利益的同时，重视对利益相关者、社会、环境保护、资源利用等方面的非商业贡献，努力实现创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展，争做优秀企业公民。3.2 社会责任管理架构公司建立了“集中管理、对口负责、全员参与”的社会责任管理架构。股东大会、董事会、监事会在治理层确定公司社会责任战略和管理原则，就重大