北农大：北农大科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、1-1-1 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北农大科技股份北农大科技股份有限公司有限公司 Beinongda Technology Co.,Ltd.（北京市海淀区学清路甲 38 号金码大酒店 8 层 803-809 室）首次公开发行股票首次公开发行股票并在创业板上市并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）公司的发行申请尚需经深圳证券

2、交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区集中商业（北）北农大科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次公开发行新股不超过3,000万股，且发行股票数量占公司发行后总股本的比例不低于25%，不涉及股东公开发售股份。每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板

3、 发行后总股本 不超过12,000万股 保荐人（主承销商）中天国富证券有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北农大科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券

4、公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者

5、自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。北农大科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 重大事项提示重大事项提示 公司特别提醒投资者注意，在做出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重大事项。一、发行人选择的具体上市标准 公司本次发行选择深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）2.1.2 条第一款“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”作为上市标准。二、本次发行相关的重要承诺 公司提示投资者阅读公司、控股股东、实际控制人及一致行动人、各股东、董事、监

6、事、高级管理人员及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的与本次发行相关的承诺事项。该等承诺事项参见本招股说明书第十三节之“二、相关承诺事项”。三、重大风险提示 公司特别提醒投资者关注以下重大风险。此外，请投资者仔细阅读本招股说明书第四节全部内容，慎重考虑各项风险因素。禽类疫病风险 禽类疫病是公司生产经营中面临的主要风险之一，公司聚焦蛋鸡产业链，可能面临的禽类疫病包括禽流感、新城疫、马立克氏病等。若我国禽类疫病爆发，将对公司的生产经营带来较大威胁。禽类疫病的爆发将对公司带来以下负面影响。第一，若公司所养鸡只感染疫病，将直接影响鸡群的健康状况和生产性能，增加公司防疫投入，严重时需扑杀鸡群，造成经济