北京银行：2019年社会责任报告.PDF

1、1 北京银行北京银行 20192019 年社会责任报告年社会责任报告 20202020 年年 4 4 月月 2 报告说明报告说明 报告时间范围：报告时间范围：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，部分内容超出上述范围。报告组织范围：报告组织范围：报告覆盖北京银行股份有限公司总行、分支机构及投资机构。报告发布周期：报告发布周期：年度。报告编制原则：报告编制原则：报告依照中国银监会关于加强银行业金融机构社会责任的意见、商业银行公司治理指引、中国银行业协会中国银行业金融机构企业社会责任指引、上海证券交易所上海证券交易所上市公司环境信息披露指引和公司履行社会责任的报告编制指

2、引等相关要求进行编写。报告保证方式：报告保证方式：本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。报告发布形式：报告发布形式：刊登本公司社会责任报告的网站：http:/ 及北京银行股份有限公司网站：http:/ 报报告备置地点：告备置地点：本行董事会办公室。3 前言前言 基本信息基本信息 1.法定中文名称：北京银行股份有限公司 法定英文名称：Bank of Beijing Co.,Ltd.（缩写：“BOB”）2.法定代表人：张东宁 3.董事会秘书：刘彦雷 4.注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公

3、地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 邮政编码：100033 值班电话：（86）10-66426500 传真：（86）10-66426519 客户服务电话：95526 投资者咨询电话：（86）10-66223826 国际互联网网址：http:/ 5.股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：北京银行 股票代码：601169 4 一、一、知责思为党建引领规范治理知责思为党建引领规范治理 引言：海纳百川，行稳致远。北京银行全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，充分发挥党委把关定向作用，坚决贯彻落实党中央、北京市委决策部署，坚持党的建设与企业改革发展同步谋划，以“党建+金融”引领高

4、质量发展之路。北京银行坚持把“两个维护”作为政治监督根本任务，搭建完善了“大合规”管理体系，升级一体化全面风险管理体系，积极履行社会责任，致力打造有社会担当的公司治理机制。肩负使命，聚力发展。北京银行秉承“为客户创造价值，为股东创造收益，为员工创造未来，为社会创造财富”的企业使命，坚持合规经营，坚持廉洁自律，以全面从严治党新成效，推进全行治理体系和治理能力现代化，推动北京银行实现高质量发展。（一）公司架构（一）公司架构 完善的公司治理架构有利于保障利益相关方的利益。我行根据公司法、商业银行法、商业银行公司治理指引等相关法律法规以及监管机构的规章制度，构建了“三会一层”现代公司治理架构，股东大会

5、为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、高级管理层为执行机构。在董事会下设战略、关联交易、风险管理、审计、提名与薪酬六个专门委员会，监事会下设提名、监督委员会两个专门委员会。5 北京银行公司治理框架图 股东大会：2019 年我行共召开 3 次股东大会，审议通过董监事会工作报告、财务报告及财务预算报告、利润分配方案、选举部分董监事等议案共 21 项。全行严格执行股东大会决议，有效维护股东合法权益。董事会：2019 年我行共召开董事会会议 6 次，审议定期报告、利润分配预案、二级分行发展规划、高级管理人员聘任等议案共 78 项，形成决议 52 项；各项决策严格按照公司章程规定，决策程序

6、公开透明，依法合规，充分发挥了董事会战略决策和核心领导作用。同时，董事会下设专门委员会累计召开 23 次，审议或听取财务报告、风险管理策略等议案共 98 项，有效发挥了专门委员会的决策支持作用。监事会：2019 年我行召开监事会会议 6 次，审议通过了定期报告、监事会工作报告、董事会、高级管理层履职评价报告等重要议题，听取了风险、内控、财务等部门6 的工作报告及董事会形成的各项决议，会议的召开和议事程序，均符合法律法规、公司章程和监事会议事规则的规定。同时，监事会下设专门委员会累计召开会议10 次，审议或听取高管述职报告、董监高履职评价报告、内控评估报告等议题共 33 项。高级管理层：我行高级