北京赛升药业股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2015年4月29日报送）.PDF

1、 北京赛升药业股份有限公司北京赛升药业股份有限公司 Beijing Science Sun Pharmaceutical Co.,LTD.（北京市北京经济技术开发区兴盛街（北京市北京经济技术开发区兴盛街 8 号）号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）创业板风险提示创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场

2、具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（北京市西城区闹市口大街（北京市西城区闹市口大街 9 号院号院 1 号楼）号楼）北京赛升药业股份有限公司 招股说明书 北京赛升药业股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。发行股票类型 人民币普通股（A

3、股）发行股数 本次公司公开发行新股（简称“新股发行”）的数量与公司股东公开发售股份（简称“老股转让”）的数量合计不超过 3,000 万股。优先进行新股发行，新股发行数量不超过 3,000 万股，预计老股转让数量不超过 1,500 万股，老股转让所得资金不归公司所有。每股面值 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 【】万股 保荐机构（主承销商）信达证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2015 年 4 月 28 日 北京赛升药业股份有限公司 招股说明书 北京赛升药业股份有限公司 招股说明书 1-1-3 发行人声明发

4、行人声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。本公司及全体董事、监事、高级管理人员、本公司的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因本公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为本公司本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料

5、真实、完整。中国证监会对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本公司的盈利能力、投资价值或对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；投资者自主判断本公司的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因本公司经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。北京赛升药业股份有限公司 招股说明书 北京赛升药业股份有限公司 招股说明书 1-1-4 重大事项提示重大事项提示 本公司提醒投资者特别关注下列重大事项提示，并提醒投资者应认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”全部内容：一、股份流

6、通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺一、股份流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司控股股东、实际控制人马骉及股东马丽、刘淑芹分别承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，作为公司董事、高级管理人员的马骉、马丽分别承诺：在本人担任公司董事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，本人每年转让的股份不超过本人所持公司可转让股份总数的25%；在上述锁定期届满后本人离职的，自离职之日起半年内，不转让本人所持有的公司股份。股东刘淑芹承诺：在