东田微：湖北东田微科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、 湖北东田湖北东田微微科技股份有限公司科技股份有限公司 （住所：住所：当阳市玉泉办事处长坂路南段当阳市玉泉办事处长坂路南段 188 号）号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（上海市中山南路（上海市中山南路 318 号号东方国际金融广场东方国际金融广场 2 号楼号楼 24 层）层）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。本次股票发行后拟在创业板市场

2、上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。创业板风险提示 湖北东田微科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后

3、，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说

4、明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。湖北东田微科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次本次发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次发行仅限于新股发行，不进行老股发售；发行股数不超过 2,000.00万股，占发行后公司总股本的比例不低于 25%每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元/股 预计

5、发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所和板块拟上市证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本发行后总股本 不超过 8,000.00 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）东方证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 湖北东田微科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 公司特别提请投资者注意以下重大事项，并特别提醒投资者在作出投资决策之前，务公司特别提请投资者注意以下重大事项，并特别提醒投资者在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容必仔细阅读本招股说明书正文内容。一、一、本次发行的本次发行的

6、相关相关重要承诺重要承诺 本次发行相关方作出的重要承诺请参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、重要承诺以及未来履行承诺的约束措施”。二、特别风险提示二、特别风险提示 公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”章节全部内容，并提醒投资者特别注意以下风险因素：（一一）市场竞争）市场竞争加剧的加剧的风险风险 近年来，随着光学在消费电子、车载镜头、安防摄像头以及光通信领域的应用不断加深，光学元件市场需求旺盛，尤其是智能手机品牌厂商持续光学创新，手机多摄渗透率不断提高，光学元件制造前景广阔，行业内外企业的投资意愿增强，行业竞争日趋激烈。激烈的市场竞争可能带来行业整体产能上升、平均