东北证券：公司2011年度社会责任报告.PDF

1、 2011年度社会责任报告 1 公司公司 20112011 年度社会责任报告年度社会责任报告 综述综述 本报告书是东北证券股份有限公司（以下简称东北证券或公司）根据深圳证券交易所上市公司社会责任指引的规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制的，是公司落实科学发展观，把社会责任融入企业的发展战略和经营管理，参与构建社会主义和谐社会的自觉行动。报告真实、客观地阐述了东北证券的社会责任战略、社会责任管理，以及公司2010年度在履行社会责任方面做出的具体工作。公司一直以来都将一切以股东权益为重，一切以客户收益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重作为公司的核心价值观，把社会责任融入公司的发

2、展战略和经营管理，不断追求经济利益和社会责任的和谐统一，逐步建立了比较完善的社会责任制度和社会责任组织体系，实现了经济效益和社会效益的同步提升。2011 年，上证综指累计下跌 608.66 点，跌幅 21.68%；深证成指累计下跌 3539.73 点，跌幅 28.41%；市场交易萎缩，交易量同比减少 23；行业平均佣金率持续下滑，降幅达 25%。目前，中国证券市场竞争加剧，盈利能力受到严峻考验；大券商扩容提速，证券行业集中度越来越高；随着转融通、做市商、RQFII、跨境 ETF 和在融资融券、股指期货等风险管理产品不断丰富的环境下的产品创新，使证券行业加速分化，强者恒强的特征越来越突出，这些都

3、对证券公司未来经营形成了巨大挑战。在如此复杂的市场环境下，东北证券人百折不挠，克服各种困难，紧密围绕着 2011 年度社会责任管理目标，全面实施企业 2011年度社会责任报告 2 发展战略规划，建立高效的组织运作体系、加强合规建设、更新传统观念、促进业务转型、增强管理水平、强化创新能力、提高人力资源素质以及发挥企业文化作用等方面都做了大量而深入的工作。与此同时，公司一如既往地维护股东、客户、员工的合法权益，并积极履行环境保护职责，制定了符合公司实际的环境保护政策并严格执行。公司积极投身于社会公益事业，社会主义新农村建设和吉林省慈善救助双日捐等活动中积极行动，彰显了现代金融企业的社会责任。在以后

4、的发展中，公司将继续把履行社会责任更系统地融入公司发展战略和管理运营体系之中，在获取效益的同时坚持取之社会、奉献社会，报效社会，并以此提请社会各界的支持和监督。社会责任管理社会责任管理 （一）社会责任理念 作为资本市场的重要参与者，东北证券有责任创造良好的经营业绩，为中国资本市场的繁荣和发展做出贡献；作为上市公司，东北证券承担着股东资产保值增值任务，有责任为股东创造更大的价值，有责任合规经营、奉献社会；作为专业财富管理机构，东北证券有责任为客户提供最专业的服务，满足不同客户的需要，为社会创造财富；作为社会的组成部分，东北证券有责任维护员工的合法权益、尊重员工价值、促进员工与企业共同成长；作为企

5、业公民，东北证券有责任保护环境、节约资源、促进人与自然的和谐；（二）社会责任战略 东北证券以高效管理、服务水平的提升及实现企业自身可持 2011年度社会责任报告 3 续发展作为承担社会责任的基础。东北证券将不断创新公司管理模式，努力实现低成本、高效率的运营模式；将继续巩固在吉林省内的竞争优势，积极拓展吉林省外市场，努力提高公司在行业内的竞争力；在新的金融形势下继续保持前瞻性，有效控制经营风险，不断创造发展机遇和提升企业创造价值能力，实现公司可持续发展。社会责任的核心是服务资本市场的众多参与者，参与推动社会可持续发展。公司将以诚信的道德标准，不断满足客户的需求，不断提升社会价值和业务服务质量，营

6、造管理规范、客户满意的服务环境。社会责任长期关注点是以扶助社会弱势群体和环境保护。公司积极投身社会公益事业，真诚关爱社会弱势群体，扶危济困，助力提升社会物质、文化生活水平。同时，结合公司性质，带头参与改善环境的行为，不断唤起公众环保意识，支持公益行为，带动社会共同参与环保。第一部分第一部分 对股东的责任对股东的责任 多年来，公司能够稳健、健康发展，与股东的投入和大力支持是分不开的。为了确保公司所有股东地位平等，所有利益相关者的权益得到保护，公司把完善公司治理结构、健全内控制度、严格履行信息披露义务、加强投资者关系管理作为股东权益保护的重要措施，从而保障了股东特别是中小股东的利益，平等对待公司所