东北证券：2017年度社会责任报告.PDF

1、 2017 年度社会责任报告 1 东北证券股份有限公司 2017 年度社会责任报告 报告编制说明 报告编制说明 本报告阐述了东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）的社会责任理念和战略，真实、客观、详细地介绍了公司 2017 年度积极承担履行社会和环境责任方面做出的具体工作。报告范围 报告范围 本报告时间跨度为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31日。报告编写标准 报告编写标准 本报告根据深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引和东北证券股份有限公司社会责任制度的规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制。报告数据说明 报告数据说明 报告中的财务数据来自

2、公司 2017 年度财务报告，并经中准会计师事务所独立审计；财务状况详情参见东北证券股份有限公司 2017 年年度报告。公司概况公司概况 公司成立于 1988 年 8 月 24 日，前身为吉林省证券有限 2017 年度社会责任报告 2 责任公司。2000 年 6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007 年 8 月 27 日，公司通过“锦州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市。公司拥有东证融通投资管理有限公司、东证融达投资有限公司、东证融汇证券资产管理有限公司 3 家全资子公司，以及渤海期货股份有限公司、东方基金管理有限责任公司 2 家控股子公司，并参股银华基金管理

3、股份有限公司。公司已经在全国 24 个省、自治区、直辖市的 57 个大中城市设立 98 家证券营业部，39 家分公司。截至 2017 年末，公司注册资本 2,340,452,915元，总资产为 599.39 亿元，归属于母公司股东的所有者权益为 156.71 亿元。公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品业务。公司组织机构图如下：2017 年度社会责任报告 3 公司企业文化公司企业文化 企业愿景 企业愿景 致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商。企业使命

4、企业使命 融通资源；创造财富。核心价值观 核心价值观 一切以客户收益为重；一切以员工利益为重；一切以股东权益为重；一切以社会效益为重。发展理念 发展理念 在稳健中经营；在创新中发展；在服务中共赢。企业精神 企业精神 诚信、创新、进取、成长。2017 年度社会责任报告 4 文化核心 文化核心 融新 以坦诚的胸襟与同伴和谐相融；以专业的操守与行业和谐相融；以感恩的心态与社会和谐相融；以开放的眼界与世界和谐相融。一、稳健经营，增强企业社会贡献能力，持续为利益相关者创造价值 一、稳健经营，增强企业社会贡献能力，持续为利益相关者创造价值（一）稳健经营，努力提升公司创利能力 公司积极把握市场机会，加速转型

5、创新，优化业务结构，努力增强盈利能力。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产599.39 亿元；归属于上市公司股东的所有者权益为 156.71亿元；全年实现营业收入 49.26 亿元；归属于上市公司股东的净利润为 6.67 亿元。报告期内，公司各项主营业务稳健开展。1.经纪业务 2017 年，公司积极推动经纪业务战略规划实施和转型升级。公司组织实施了经纪业务组织机构改革，为经纪业务的整体发展夯实基础;公司全年完成 9 家网点的初期筹建和 40家网点的迁址、改造、转型、升级；推动经纪业务向财富管理型转变，持续做大金融产品销售规模；信用交易业务规模稳健发展，两融规模和市场占有率保持稳定

6、；互联网业务持 2017 年度社会责任报告 5 续推进，以互联网品牌“融 e 通”APP 为载体，集成多元化互联网服务，为客户提供全方位市场信息。2.投资银行业务 2017 年，公司投资银行业务坚持多元化均衡发展，股票承销、债券承销、并购重组、新三板业务稳步开展。公司完成 IPO 项目 2 家，增发项目 2 家，配股项目 1 家，债券项目10 个，并购重组与财务顾问项目 22 个，股转挂牌项目 57 个。2017 年，公司对投资银行业务进行改革，成立投资银行管理总部，完成部门的设立和人员的调整，同时制定了与组织架构调整后相匹配的投行业务制度、流程及标准，确保各项工作的顺利开展和平稳过渡。3.资