东北证券：2012年度社会责任报告.PDF

1、 2012 年度社会责任报告 1 东北证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告 报告说明 报告说明 本报告书是东北证券股份有限公司（以下简称，“东北证券”或“公司”）根据深圳证券交易所上市公司社会责任指引的规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制的。报告真实、客观地阐述了东北证券的社会责任理念与战略，以及公司2012 年度在履行社会责任方面做出的具体工作。综述 综述 多年来，公司秉承“在稳健中经营，在创新中发展，在服务中共赢”的发展理念，以“做中国一流投资银行，创一流财富管理机构”为企业愿景，坚持“一切以股东权益为重，一切以客户收益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的核心

2、价值观，把社会责任融入到公司的发展战略和经营管理当中，不断追求经济利益和社会责任的和谐统一，逐步建立了比较完善的社会责任制度和社会责任组织体系，实现了经济效益和社会效益的同步提升。2012 年,对于东北证券来说，是极其不平凡的一年。这一年，我国证券市场持续低迷，沪深两市股票基金交易总量及股票市场融资额与去年同期相比均出现较大幅度下降，行业平均佣金率持续下滑，公司经营环境十分不理想。并且，公司在 2011 年也出现了经营亏损的不利情况。面对艰难的内外部环境，公司上下团结一致，共同努力，紧紧围绕年度经营目标和运作计划，克服市 2012 年度社会责任报告 2 场环境变化和行业竞争加剧等不利因素的影响

3、，加快推进业务转型，积极开展创新业务。公司传统业务较好的把握了市场机会并有效规避了市场风险，进一步巩固、提升了市场份额和创收能力。同时，公司紧跟市场步伐，加大创新业务投入，大力开展融资融券业务、直接投资业务、中小企业私募债承销业务，积极拓展债券业务，加大固定收益业务资产配臵，及时抓住市场机会做大定向资产管理业务，进一步优化了公司业务收入及盈利结构。公司2012 年经营一举扭转了上年亏损的被动局面，实现了良好的经营业绩。与此同时，公司一如既往地维护股东、客户、员工的合法权益，履行环境保护职责，积极投身于社会公益事业，彰显了现代金融企业的社会责任。社会责任理念 社会责任理念 作为资本市场的重要参与

4、者，东北证券有责任创造良好的经营业绩，并利用专业能力为中国资本市场的繁荣和发展做出贡献；作为上市公司，东北证券承担着股东、广大投资者资产保值增值任务，有责任为股东（广大投资者）创造满意的价值，有责任合规经营、奉献社会；作为专业财富管理机构，东北证券有责任为公司广大客户提供专业的服务，满足不同客户的需要，为社会创造财富；作为社会的组成部分，东北证券有责任维护员工的合法权益、尊重员工价值、促进员工与企业共同成长；作为企业公民，东北证券有责任保护环境、节约资源、促进人与自然的和谐。2012 年度社会责任报告 3 社会责任战略 社会责任战略 东北证券积极承担社会责任的基础是以高效管理、创新能力和服务水

5、平的提升，来实现企业自身的可持续发展。东北证券将不断创新公司管理模式，努力实现低成本、高效率运营；巩固公司在吉林省内的竞争优势，并积极拓展市场，努力提高公司在行业内的竞争力；在新的形势下保持前瞻，有效管理和控制风险，抢抓发展机遇，不断提升企业价值的创造力，实现稳定可持续发展。社会责任的核心是服务资本市场的众多参与者，参与推动社会可持续发展。公司将以诚信的道德标准，围绕不断满足客户的需求与提升社会价值，不断提升业务与服务的质量，努力适应证券市场复杂变化的形势和特点，努力营造管理规范、客户满意的服务环境。社会责任长期关注点是以扶助社会弱势群体和环境保护，贡献于社会和谐与可持续发展。积极投身社会公益

6、事业，真诚关爱社会弱势群体，扶危济困，助力提升社会物质、文化生活水平。同时，结合公司性质，带头参与改善环境的行为，不断唤起公众环保意识，支持公益行为，带动社会共同参与环保。第一部分 维护股东的合法权益 第一部分 维护股东的合法权益 公司能够稳健、快速发展，是与股东们的投入和鼎力支持分不开的。公司始终把股东权益最大化作为公司的经营目标，并致力于保障股东权益，特别是中小股东的利益，平等对待公司所有股东，维护股东的合法权益。一、完善法人治理结构 一、完善法人治理结构 2012 年度社会责任报告 4 公司按照公司法、证券法、证券公司治理准则、上市公司治理准则等法律法规的要求制定公司章程，形成股东大会、