东北证券：2018年度社会责任报告.PDF

1、 2018 年度社会责任报告 1 东北证券股份有限公司 2018 年度社会责任报告 报告编制说明 本报告阐述了东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）的社会责任理念和战略，真实、客观、详细地介绍了公司 2018 年度积极承担履行社会和环境责任方面做出的具体工作。报告根据深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引和东北证券股份有限公司社会责任制度 的规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制。报告中的财务数据来自公司 2018 年度财务报告，并经中准会计师事务所独立审计；财务状况详情参见东北证券股份有限公司 2018 年年度报告。2018 年度社会责任报告 2 目 录 一、公司概况

2、.4 二、公司文化理念.5 三、贡献社会.6（一）贯彻落实精准扶贫，积极投身社会公益.6（二）综合服务中小企业，全力支持经济发展.8（三）积极响应国家号召，有序推进“纾困”项目.9（四）积极引进各类人才，提供更多就业机会.10（五）依法缴纳税款，支持国家经济发展.10（六）秉承绿色金融发展，创造和谐生态环境.10 四、公司治理.11（一）健全公司治理体系，提升公司治理水平.11（二）积极回报公司股东，保障债权人权益.12（三）认真履行反洗钱工作，提升反洗钱管理有效性.13（四）健全合规管理体系，推进合规文化建设.14（五）加强风控体系建设，提升风险管控能力.15（六）规范优化审计程序，提升审计

3、工作质量.16（七）持续加强信息技术系统建设，技术引领能力逐步加强.16 2018 年度社会责任报告 3（八）高度重视党风廉政建设，加强廉洁从业管理.17 五、公司业务.17 六、客户服务.19（一）优化客户服务体系，提升客户服务体验.19（二）积极开展投资者教育，加强投资者适当性管理.20（三）重视客户服务反馈，妥善处理客户投诉.22 七、员工权益.23（一）人员结构.23（二）严格规范用工管理，有效保障员工权益.23（三）健全人才选拔培养体系，建立员工职业发展通道.24（四）加强民主管理，提升员工主人翁意识.24（五）深化企业文化建设，凝聚员工力量.25 八、公司荣誉.26 2018 年度

4、社会责任报告 4 一、一、公司概况公司概况 公司成立于 1988 年 8 月 24 日，前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年 6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007 年 8 月 27 日，公司通过“锦州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市。公司已经在全国 28 个省、自治区、直辖市的 67 个大中城市设立 104 家证券营业部、43 家区域分公司。公司拥有东证融通投资管理有限公司、东证融达投资有限公司、东证融汇证券资产管理有限公司 3 家全资子公司，控股渤海期货股份有限公司、东方基金管理有限责任公司，参股银华基金管理股份有限公司。截至 2018 年末，公

5、司注册资本 2,340,452,915 元，总资产为 650.23 亿元，归属于母公司股东的所有者权益为150.35 亿元。公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品业务。公司组织机构图如下：2018 年度社会责任报告 5 二、二、公司公司文化理念文化理念 三、贡献社会 企业愿景 致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商 融通资源 创造财富 公司精神 相融相通 互琢玉成 公司经营 发展理念 融合、创新、专注、至简 公司文化 宣传口号 客户为上、员工为本、资本为

6、重 科技为先、稳健为基、回报为怀 企业使命 2018 年度社会责任报告 6 三、三、贡献社会贡献社会 （一）贯彻落实精准扶贫，积极投身社会公益 多年来，公司积极投身公益事业，认真履行社会责任，将“企业公民”作为自己责任感的核心价值，把回报社会作为自己的神圣使命之一，为中国证券市场，特别是吉林省经济的发展做出了贡献。2018 年，公司深入推进“一司一县”精准扶贫工作，重点落实“一县一企”帮扶行动。公司多次赴贫困县进行调研走访，挖掘企业挂牌意愿，了解企业金融需求，并组织公司有关部门向企业开展资本市场专项培训及上市相关辅导，推动项目落地。目前，公司签约的国家级贫困县靖宇县皇封参IPO 项目已初步完成