上海金力泰化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

1、 上海金力泰化工股份有限公司上海金力泰化工股份有限公司（注册地址：上海市奉贤区青村镇沿钱公路（注册地址：上海市奉贤区青村镇沿钱公路 2888 号）号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（上会稿）（上会稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区金田路（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦号安联大厦 35 层、层、28 层层 A02 单元）单元）创业板风险提

2、示创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。金力泰首次公开发行股票申请文件 招股说明书（申报稿）2 发行概况发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：不超过 1,700 万股 每股面值：1.00 元 每股发行价格：【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 申请上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：不超过 6,700 万股 股份锁定承诺：公司控股股东暨实际控制人之一的吴国政先生及

3、股东纳路控股（香港）有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，董事长吴国政、董事兼财务总监徐仁环及其配偶陈加明、监事周文彪、副总经理田保国的兄弟田爱国作为公司股东承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份。保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司 招股说明书

4、签署日期：【】年【】月【】日 金力泰首次公开发行股票申请文件 招股说明书（申报稿）3 公司声明公司声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责

5、。金力泰首次公开发行股票申请文件 招股说明书（申报稿）4 重大事项提示重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书第四节公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书第四节“风险因素风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重大事项及公司风险。章节的全部内容，并特别关注以下重大事项及公司风险。一、股份锁定承诺一、股份锁定承诺 公司控股股东暨实际控制人之一的吴国政先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。公司股东纳路控股（香港）有限公司承

6、诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，董事长吴国政、董事兼财务总监徐仁环及其配偶陈加明、监事周文彪、副总经理田保国的兄弟田爱国作为公司股东承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份。二、滚存利润的分配二、滚存利润的分配 根据公司 2010 年 1 月 21 日召开的