ST金瑞：2016年度社会责任报告.PDF

1、五矿五矿资本资本股份股份有限公司有限公司 年度社会责任报告年度社会责任报告 2016年，五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”、“公司”）积极践行中央企业应有的社会责任，在自我完善同时，自觉把履行社会责任、推进可持续发展的要求全面融入公司发展战略和企业文化，把忠实履行公司的经济责任和社会责任的有机统一作为价值追求，通过多种形式、多种方式回馈社会，丰富、丰满了公司履行社会责任的内容和形式。一、公司简介一、公司简介（一）公司概况 报告期末，五矿资本注册资本为45,125.6401万股，法定代表人为董事长杨应亮先生，公司注册地址位于长沙市高新技术开发区麓枫路69号，办公地址位于湖南省长沙市岳麓区

2、麓山南路966号。2016年公司启动并实施了发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组，成功的将中国五矿集团公司的金融资产纳入上市公司，五矿资本股份有限公司是隶属于中国五矿集团公司的控股上市公司，是集团公司的“金融+产业直投”平台，公司在保持原有电池材料和锰及锰系产品产业稳步发展的同时，逐步转变为以全资子公司中国五矿资本控股有限公司(以下简称“五矿资本控股”)为平台的金融业务为主要业务的上市公司。五矿资本控股专业经营和管理金融投资、信托、租赁、证券、期货、银行、基金、保险等主要金融业务，2014年被评为全国文明单位以来，公司积极开展各项文明创建和社会责任工作，在政治文明、精神文明、

3、物质文明等方面取得了一定成绩，营造了良好的工作氛围，树立了中央企业的品牌形象，多年来未发生过严重违法违纪事件和安全生产事故，多个集体和个人受到表彰。2016年公司深入开展“两学一做”学习教育，党组织的政治领导核心作用和党员的先进性得到进一步提升，打造了一支对党忠诚、敢于担当、勇于创新、甘于奉献的人才队伍。（二）公司企业文化 公司的经营理念：抓人心、树正气、强管理、出业绩 公司的核心价值观：忠诚感恩、专业尽责、创新坦诚、包容厚德 公司的五大战略：产融、协同、并购、人才、品牌 二、对股东的责任二、对股东的责任（一）完善公司治理结构 公司严格按照中国人民共和国公司法（“以下简称公司法”）、中国人民共

4、和国证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律、法规和规范性文件的要求，逐步完善公司治理结构，进一步强化权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责机制、运作规范与相互制衡的法人治理体系。依据公司的公司章程，公司董事会行使召集股东大会并向股东大会报告、执行股东大会的决议等十八项职权。报告期内，公司共召开董事会14次，其中现场召开董事会3次，通讯方式召开董事会11次。董事会召集召开年度股东大会1次，临时股东大会2次。公司监事会严格遵照公司法、公司章程和相关议事规则的有关规定，依法、积极、独立履职，监督董事会对股东大会决议的执行情况，对公司日常经营、财务状况、合规情况、内控情况进行

5、检查，维护了公司和股东的合法权益，保证了公司的规范运作。报告期内，监事会共召开会议8次，其中现场会议3次，通讯方式会议5次。（二）强化信息披露管理工作 公司以上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法、公司信息披露管理办法为依据，扎实做好公司信息披露工作，切实保护中小股东权益，保证其充分的知情权，确保信息披露的公平性，并持续以一系列实际行动进一步提升与投资者沟通质量和沟通强度。公司委任了董事会秘书、证券事务代表和证券部负责信息披露工作和投资者关系处理。2016 年，公司严格按照法律法规及监管要求披露各项重大信息，确保投资者及时了解公司重大事项，保护投资者的利益。报告期内，公司共在上海证券交易所

6、网站披露125个临时公告，4个定期报告，所有披露内容准确，披露流程规范。报告期内，公司未发生信息披露违规情况。（三）重视投资者关系管理 报告期内，公司秉承规范、公平的原则，积极、主动地开展投资者关系管理工作。通过交易所公告、上证e互动、接待到访投资者现场调研、安排日常电话沟通交流、召开投资者路演等方式，加强投资者沟通，向资本市场公开、公平地传播公司有关信息。同时，公司积极听取各类投资者的合理意见和建议，将公司情况与投资者做及时沟通，也将投资者关心、关注的问题和重要意见反馈给管理层和董事会，促进了公司与资本市场之间的双向交流。（四）努力实现股东回报 根据中国证券监督管理委员会 关于进一步落实上市