西南证券：2019年半年度报告.PDF

1、 2019 年半年度报告 1/155 公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 20192019 年半年度报告年半年度报告 2019 年半年度报告 2/155 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名

2、未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 李剑铭 公务 廖庆轩 三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人廖庆轩廖庆轩、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人吴坚吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）叶叶平平声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期，公司未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不

3、适用 本半年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司已在本半年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第四节经营情况讨论与分析”中“二、其他披露事项”之“（二）可能面对的风险”部分。十、十、其他其他 适用 不适用 2019 年半年度报告 3/155 目录目录 第一节 释义.4 第二节

4、公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.12 第四节 经营情况的讨论与分析.15 第五节 重要事项.27 第六节 普通股股份变动及股东情况.35 第七节 优先股相关情况.37 第八节 董事、监事、高级管理人员情况.38 第九节 公司债券相关情况.39 第十节 财务报告.43 第十一节 备查文件目录.154 第十二节 证券公司信息披露.155 2019 年半年度报告 4/155 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 西南证券、本公司、公司、母公司 指 西南证券股份有限公司*ST 长运 指 原重庆长江水运股份有限公司 银华基金 指 银

5、华基金管理股份有限公司 西证投资 指 西证股权投资有限公司 西证创新 指 西证创新投资有限公司 西证国际 指 西证国际投资有限公司 西证国际证券 指 西证国际证券股份有限公司 西南期货 指 西南期货有限公司 重庆股份转让中心 指 重庆股份转让中心有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站 指 中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站（http:/）2019 年半年度报告 5/155 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 西南证券股份有限公司 公司的中文简称 西南证券

6、 公司的外文名称 Southwest Securities Co.，Ltd.公司的外文名称缩写 SWSC 公司的法定代表人 廖庆轩 公司总经理 吴坚 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00 净资本 12,900,766,715.72 12,574,151,831.77 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 1、证券经纪业务资格 2、证券承销与保荐资格 3、证券资产管理业务资格 4、证券自营业务资格 5、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 6、证券投资咨询资格 7、证券投资基金代销资格 8、融资融券业务资格