红塔证券：2019年半年度报告.PDF

1、2019 年半年度报告 1/193 公司代码：601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司红塔证券股份有限公司 20192019 年半年度报告年半年度报告 2019 年半年度报告 2/193 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未

2、出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 肖淑英 公务原因 李剑波 三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人李素明李素明、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人龚香林龚香林及会计机构负责人及会计机构负责人洪志敏洪志敏声明：保证半年度声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的

3、实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第四节 经营情况的讨论与分析 二、

4、其他披露事项(二)可能面对的风险”部分的内容。十、十、其他其他 适用 不适用 2019 年半年度报告 3/193 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.9 第四节第四节 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析.11 第五节第五节 重要事项重要事项.23 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.38 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.42 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况.42 第九节第九节 公司债券相关情况公司债券相关

5、情况.43 第十节第十节 财务报告财务报告.45 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.192 第十二节第十二节 证券公司信息披露证券公司信息披露.192 2019 年半年度报告 4/193 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 红塔证券、本公司、公司、母公司 指 红塔证券股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 财政部 指 中华人民共和国财政部 云南省国资委 指 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 合和集团 指 云南合和(集团)股份有限公司，

6、公司控股股东 红塔集团 指 红塔烟草（集团）有限责任公司，合和集团控股股东 红塔期货 指 红塔期货有限责任公司，公司全资子公司 红证利德 指 红证利德资本管理有限公司，公司全资子公司 红正均方 指 红正均方投资有限公司，公司全资子公司 红塔基金 指 红塔红土基金管理有限公司，公司控股子公司 红塔资产 指 深圳市红塔资产管理有限公司，红塔基金全资子公司 南京中科 指 南京中科红塔先进激光资本管理有限公司，红证利德控股子公司 公司章程 指 红塔证券股份有限公司章程 元 指 人民币元 本报告期/报告期/本期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 报告期末 指 2019