海通证券：2020年半年度报告.PDF

1、 海通证券股份有限公司2020年半年度报告1/219公司代码：600837 公司简称：海通证券 海通证券股份有限公司 2020 年半年度报告 海通证券股份有限公司 2020 年半年度报告 海通证券股份有限公司2020年半年度报告2/219重要提示 重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司全体董事出席董事会会议

2、。公司全体董事出席董事会会议。三、三、本半年度报告未经审计。本半年度报告未经审计。四、四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2020年8月5日，公司非公开发行A股股票完成新增股份登

3、记，总股本由11,501,700,000股增加至13,064,200,000股；公司的注册资本由11,501,700,000元增加至13,064,200,000元。以公司总股本13,064,200,000股为基数,每10股派发现金股利人民币2.80元（含税）,共计分配现金股利人民币3,657,976,000.00元。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否

4、存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大影响。海通证券股份有限公司2020年半年度报告3/219本集团面临的主要风险包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致本集团在该国家或地区的商业活动遭受损失的国别风险；因未能遵循法律

5、法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的合规风险；因未能遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生洗钱、恐怖融资、制裁合规的风险；因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格（股票价格、利率、汇率等）的不利变动而使自有资金投资的相关业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动

6、性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读本半年度报告“经营情况讨论与分析”中关于“可能面对的风险及风险防范措施”相关内容，并特别注意上述风险因素。十、十、其他其他 适用 不适用 海通证券股份有限公司2020年半年度报告4/219 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.14 第四节第四节 经营情