广发证券：2023年半年度报告.PDF

1、广发证券股份有限公司 2023 年半年度报告全文 1 广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 （A股股票代码股股票代码：000776 H股股票代码股股票代码：1776）二二二三年半年度报告二三年半年度报告 二二三年八月 广发证券股份有限公司 2023 年半年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示重要提示、目录和释义目录和释义 公司董事会公司董事会、监事会及董事监事会及董事、监事监事、高级管理人员保证半年度报告内容的高级管理人员保证半年度报告内容的真实真实、准确准确、完整完整，不存在虚假记载不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和并承担个别和连带的法律责任连带的法

2、律责任。公司负责人林传辉先生公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人人（会计主管人员会计主管人员）余莉红女士声明余莉红女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实保证本半年度报告中财务报告的真实、准确准确、完整完整。公司全体董事出席了公司全体董事出席了审议本次半年报的董事会会议审议本次半年报的董事会会议。公司按照中国企业会计准则编制公司按照中国企业会计准则编制的的2023年半年度财务报告未经会计师事务年半年度财务报告未经会计师事务所审计所审计。除特别说明外除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位本报告所列数据以人民币为单位。公

3、司计划不派发公司计划不派发 2023 年半年度现年半年度现金红利金红利，不送红股不送红股，不以公积金转增股不以公积金转增股本本。本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承不构成公司对投资者的实质承诺诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划并且应当理解计划、预预测与承诺之间的差异测与承诺之间的差异。广发证券股份有限公司 2023 年半年度报告全文 3 重大风险提示重大风险提示 公司经营过程中面临各类风险公司经营过程中面临各类风险，主要包括主要包括：因国家宏观经济政策及其调控

4、因国家宏观经济政策及其调控措施措施，与证券行业相关的法律法规与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动监管制度及交易规则等变动，从而对证券从而对证券公司经营公司经营带来不确定性带来不确定性的政策性风险的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资公司无法以合理成本及时获得充足资金金，以偿付到期债务以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险性风险；因各种要素市场价格因各种要素市场价格（证券价格证券价格、利率利率、汇率或商品价格等汇率或商品价格等）的不利的不利变动而使得公司所持有的金融资产发生损失的市场风险变动而使

5、得公司所持有的金融资产发生损失的市场风险；因发行人因发行人、交易对手交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险从而对公司造成损失的信用风险；因未能遵循法律法规因未能遵循法律法规、监监管要求管要求、规则规则、自律性组织制定的有关准则自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或重大财务损失或声誉损失的声誉损

6、失的合规风险合规风险；因不完善或有问题的内部规定和流程因不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误人员操作失误、系统故障以系统故障以及外部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险及外部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完因信息系统的设计不完善和运行的不稳定对公司产生不利影响的信息技术风险善和运行的不稳定对公司产生不利影响的信息技术风险；因公司经营行为或工因公司经营行为或工作人员个人行为导致各相关机构作人员个人行为导致各相关机构、社会公众社会公众、媒体等对公司产生负面评价媒体等对公司产生负面评价，影影响其品牌价值响其品牌价值、不利于公司经营以及社会稳定的声誉风险不利于