国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2023年半年度报告.PDF

1、2023INTERIMREPORT国泰君安证券股份有限公司2022 年年度报告02第二节公司简介和主要财务指标国泰君安证券股份有限公司2022 年年度报告02第二节公司简介和主要财务指标国泰君安证券股份有限公司2022 年年度报告02第二节公司简介和主要财务指标国泰君安证券股份有限公司2022 年年度报告02第二节公司简介和主要财务指标10序号批准部门资质名称/会员资格4中国证券登记结算有限责任公司代理登记业务（2002 年 4 月）结算参与人（中国结算函字 200667 号）甲类结算参与人（中国结算函字 200824 号）受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构（中国结算函字 2021200

2、 号）5中国证券金融股份有限公司转融通业务试点（中证金函 2012116 号）转融券业务试点（中证金函 201345 号）科创板转融券业务（中证金函 2019130 号）科创板做市借券业务（中证金函 2022272 号）6上海证券交易所/深圳证券交易所国债买断式回购业务（2004 年 12 月）开展“上证基金通”业务（2005 年 7 月）上证 180 交易型开放式指数证券投资基金一级交易商（2006 年 3 月）固定收益证券综合电子平台交易商（上证会函 200790 号）大宗交易系统合格投资者（证号：A00001）股票质押式回购业务（上证会字 201364 号、深证会 201358 号）上市

3、公司股权激励行权融资业务试点（深证函 201515 号）股票期权交易参与人（上证函 201566 号）上证 50ETF 期权做市商（上证函 2015212 号、上证公告 20154 号）港股通业务（上证函 2014654 号、深证会 2016326 号）信用保护合约核心交易商（上证函 2019205 号）上市基金主做市商业务资格（上证函 20191288 号）信用保护凭证创设机构（上证函 20192253 号）股票期权业务（深证会 2019470 号）沪深 300ETF 期权主做市商（上证函 20192303 号、深证会 2019483 号）中证 500ETF 期权主做市商（上证函 20221

4、626 号、深证会 2022313 号）上交所基金通平台做市商（2022 年 2 月）创业板 ETF 期权主做市商（深证会 2022313 号）深证 100ETF 期权主做市商（深证会 2022421 号）上交所债券主做市商、深交所债券主做市商（2023 年 2 月）华夏科创 50ETF 期权主做市商（上证公告 202325 号）易方达科创 50ETF 期权主做市商（上证公告 202326 号）深交所基金流动性服务商资格（2023 年）7国家外汇管理局外币有价证券经纪及承销业务（汇资字第 SC201221 号）即期结售汇业务、人民币与外汇衍生产品业务、合格境内机构投资者结售汇业务（汇复 201

5、4325 号）Quanto 产品结售汇、为 QFII 托管客户结售汇、代客外汇买卖等三类业务（汇综便函 2016505 号）为从事跨境投融资交易的客户办理结售汇业务（汇综便函 2020469 号）代客结售汇试点业务（汇资便函 2021238 号）11 关于我们战略与经营分析公司治理财务报告及备查文件2023年半年度报告 序号批准部门资质名称/会员资格8中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具主承销业务（交易商协会公告 201219 号）信用风险缓释工具核心交易商（2016 年 12 月）信用风险缓释凭证创设机构（2017 年）信用联结票据创设机构（2017 年）独立开展非金融企业债务融资

6、工具主承销业务（中市协发 2022155 号）9上海黄金交易所特别会员（证书编号：T002）国际会员（A 类）（证书编号：IM0046）开通交易专户（上金交发 2013107 号）银行间黄金询价业务（上金交发 2014114 号）黄金询价期权隐含波动率曲线报价团试点成员（2017 年 11 月）10全国中小企业股份转让系统主办券商业务（股转系统函 201358 号、2014706 号）11中国外汇交易中心银行间外汇市场会员（中汇交发 20153 号）银行间外汇市场衍生品会员（中汇交发 201559 号）债券通“北向通”业务（2017 年 7 月）外币对市场会员（中汇交发 2018412 号）银