国泰君安：2020年半年度报告.PDF

1、 2020 年半年度报告 1/192 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 20202020 年半年度报告年半年度报告 2020 年半年度报告 2/192 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董

2、事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 王文杰 工作原因 林发成 三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人贺青贺青、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人谢乐斌谢乐斌及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）谢乐斌谢乐斌声声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展

3、战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履

4、约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。2020 年半年度报告 3/192 有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。十、十、其他其他 适用 不适用

5、 2020 年半年度报告 4/192 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.15 第四节第四节 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析.19 第五节第五节 重要事项重要事项.38 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.56 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.63 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况.64 第九节第九节 公司债券相关情况公司债券相关情况.66 第十节第十节 财务报告财务报告.71 第十一节第十一节 备查文

6、件目录备查文件目录.191 第十二节第十二节 证券公司信息披露证券公司信息披露.192 2020 年半年度报告 5/192 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本公司/公司/国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 本集团/集团 指 国泰君安证券股份有限公司及其下属子公司 公司章程 指 国泰君安证券股份有限公司的公司章程 股份 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的普通股，包括 A 股及 H 股 股东 指 本公司股份持有人 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 中国证监会 指