凯立新材：2021年半年度报告.PDF

1、2021 年半年度报告 1/229 公司代码：688269 公司简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司西安凯立新材料股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 2021 年半年度报告 2/229 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。律责任。二、二、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公

2、司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中“五、风险因素”部分内容。三、三、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。四、四、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。五、五、公司负责人公司负责人张之翔张之翔、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人王世红王世红及会计机构负责人（会计主管人及会计机构负责人（会计主管人员）员）崔明惠崔明惠声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。六、六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公

3、积金转增股本预案 公司2021年半年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税）。截至2021年6月30日，公司总股本93,360,000股，以此计算合计拟派发现金红利56,016,000.00元（含税）。本次利润分配不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。该预案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。七、七、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事项公司治理特殊安排等重要事项 适用 不适用 八、八、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不

4、构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。九、九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 2021 年半年度报告 3/229 十、十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 十一、十一、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完年度报告的真实性、准确性和完整性整性 否 十二、十二、其他其他 适用 不适用 2021 年半年度报告 4/229 目录目录 第一节 释义.5 第二节 公司简介和主要财务指标.7 第三

5、节 管理层讨论与分析.10 第四节 公司治理.39 第五节 环境与社会责任.41 第六节 重要事项.44 第七节 股份变动及股东情况.71 第八节 优先股相关情况.81 第九节 债券相关情况.81 第十节 财务报告.82 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的公司财务报表 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2021 年半年度报告 5/229 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、凯立新材 指 西安凯立新材料股份有限公司 控股股东、西北院 指 西北有色金属研究院 实际控

6、制人 指 陕西省财政厅 航天新能源 指 西安航天新能源产业基金投资有限公司，公司股东 陕高服投资 指 陕西省高技术服务创业投资基金（有限合伙），公司股东 西安兴和成投资 指 西安兴和成投资基金合伙企业（有限合伙），公司股东 西安浐金投资 指 西安浐金投资管理合伙企业（有限合伙），公司股东 宁波麟毅贰号 指 宁波梅山保税港区麟毅创新贰号投资管理合伙企业（有限合伙），公司股东 新源化工 指 西安凯立新源化工有限公司，公司全资子公司 铜川凯立 指 铜川凯立新材料科技有限公司，公司全资子公司 稀材研究院 指 西安稀有金属材料研究院有限公司，公司参股公司 西部超导 指 西部超导材料科技股份有限公司，西北