中无人机：中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航（成都）无人机系统股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告.pdf

1、1 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司、中航证券有限公司 关于关于中航（成都）无人机系统股份有限公司中航（成都）无人机系统股份有限公司 2024 年年半年度半年度持续督导跟踪报告持续督导跟踪报告 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：中航（成都）无人机系统股份有限公司 保荐代表人姓名：元德江 联系方式：010-56051819 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院1 号楼 11 层 保荐代表人姓名：刘先丰 联系方式：010-56051819 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院1 号楼 11 层 保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公

2、司名称：中航（成都）无人机系统股份有限公司 保荐代表人姓名：孙捷 联系方式：010-59562504 联系地址：北京市朝阳区望京东园四区中航产融大厦 37 层 保荐代表人姓名：申希强 联系方式：010-59562504 联系地址：北京市朝阳区望京东园四区中航产融大厦 37 层 经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可2022825号文”批准，中航（成都）无人机系统股份有限公司（简称“公司”或“中无人机”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）13,500.00 万股，每股面值 1.00 元。本次公司发行新股的发行价为 32.35 元/股，募集资金总额为 436,725.00

3、万元，扣除发行费用 17,019.28 万元后，实际募集资金净额为 419,705.72 万元。本次公开发行股票于 2022 年 6 月 29 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”、“联合保荐机构”）、中航证券有限公司（简称“中航证券”、“联合保荐机构”）担任本次公开发行股票的联合保荐机构。根据证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所科创板股票上市规则和上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续督导，联合保荐机构出具本持续督导跟踪报告。一、持续督导工作情况一、持续督导工作情况 2 工作内容工作内容 持续督导情况持续督导情况 1 建立健全并有效执行持

4、续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。保荐机构已与中无人机签署相关协议，就双方在持续督导期间的权利和义务进行了明确，并报上海证券交易所备案。3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访等方式，了解中无人机经营情况，对中无人机开展持续督导工作。4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开

5、发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。本持续督导期间，中无人机未发生按有关规定须保荐机构公开发表声明的违法违规情况。5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。中无人机及相关当事人在本持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项。6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺

6、。本持续督导期间，保荐机构督导中无人机及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。保荐机构督促中无人机依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。保荐机构督促公司严格