中信建投：2020年半年度报告.PDF

1、2020 年半年度报告 1/193 公司代码：601066 公司简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 2020 年半年度报告年半年度报告 2020 年半年度报告 2/193 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、本报告经公司本报告经公司第第二二届董事会第届董事会第二十四二十四

2、次次会议审议通过，会议审议通过，公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。未有未有董事对本报告提出异议。董事对本报告提出异议。三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师咸永道会计师事务所分别根据中国和国际审阅准则出具了审阅意见。事务所分别根据中国和国际审阅准则出具了审阅意见。四、四、公司负责人公司负责人、董事长王常青，总经理、董事长王常青，总经理、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人李格平李格平及会计机构负责人（会计及会计机构负责人（会计主管人员）主管人员）赵明赵明声

3、明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重

4、大风险提示重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中“可能面对的风险”部分的内容。十、十、其他其他 适用 不适用 2020 年半年度报告 3/193 目录 第一节 释义.4 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.11 第四节 经营情况的讨论与分析.12 第五节 重要事项.40 第六节 普通股股份变动及股东情况.53 第七节 优先股相关情况.55 第八节 董事、监事、高级管理人员情况.56 第九节 公司债券相关情况.57 第十节 财务报告.67 第十一节 备查文件目录.193 第十二节 证券

5、公司信息披露.193 2020 年半年度报告 4/193 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本集团 指 中信建投证券股份有限公司及其子公司 中信建投、公司、本公司、母公司 指 中信建投证券股份有限公司 中信建投期货 指 中信建投期货有限公司 中信建投资本 指 中信建投资本管理有限公司 中信建投国际 指 中信建投（国际）金融控股有限公司 中信建投基金 指 中信建投基金管理有限公司 中信建投投资 指 中信建投投资有限公司 北京国管中心 指 北京国有资本经营管理中心 中央汇金 指 中央汇金投资有限责任公司 中信证券 指 中信证券股份有限公司

6、上海商言 指 上海商言投资中心（有限合伙）腾云投资 指 西藏腾云投资管理有限公司 结构调整基金 指 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 镜湖控股 指 镜湖控股有限公司 董事 指 本公司董事 董事会 指 本公司董事会 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 沪深交易所 指 上海证券交易所及深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订）