东北证券：2021年半年度报告.PDF

1、 股票代码：股票代码：000686000686 二二一二二一年半年度报告年半年度报告 二二一二二一年八月年八月 -1-公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长李福春先生、副总裁兼财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第六次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事

2、亲自出席了审议本次半年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 宋尚龙 董事 因公 孙晓峰 张洪东 董事 因公 李福春 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素：针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声

3、誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全 -2-过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本半年度报告“第三节 管理层讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。-3-第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 管理层讨论与分析.10 第四节 公司治理.37 第五节 环境和社会责任.38 第六节 重要事项

4、.40 第七节 股份变动及股东情况.52 第八节 优先股相关情况.55 第九节 债券相关情况.56 第十节 财务报告.60 第十一节 其他报送数据.213 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。目目 录录 备查文件备查文件目录目录 -4-在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：注：2021 年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。释释 义义 释义项 释义内容 东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司 东证融

5、通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融成 指 东证融成资本管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理股份有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 吉林银行 指 吉林银行股份有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国证监会吉林监管局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 全国股转系统 指 全国中小企业股份转

6、让系统 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 报告期、本报告期 指 2021年1月1日-6月30日 上年同期 指 2020年1月1日-6月30日 -5-一、公司简介一、公司简介 股票简称 股票代码 股票种类 东北证券东北证券 000686000686 AA 股股 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北证券股份有限公司 公司的中文简称 东北证券 公司的外文名称 Northeast Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 Northeast Securities 公司的法定代表人 李福春 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券