东北证券：2022年半年度报告.PDF

1、-1-公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第十届董事会第八次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名刘树森董事因公宋尚龙公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不

2、构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素：针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在

3、风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本半年度报告“第三节 管理层讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。-2-第一节 重要提示、目录和释义.1第二节 公司简介和主要财务指标.4第三节 管理层讨论与分析.9第四节 公司治理.37第五节 环境和社会责任.39第六节 重要事项.41第七节 股份变动及股东情况.53第八节 优先股相关情况.56第九节 债券相关情况.57第十节 财务报告.61（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。目录目录备查

4、文件备查文件目录目录-3-在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：注：2022 年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。释义释义释义项释义内容东北证券、公司、本公司、母公司指东北证券股份有限公司东证融通指东证融通投资管理有限公司东证融达指东证融达投资有限公司东证融汇指东证融汇证券资产管理有限公司东证融成指东证融成资本管理有限公司渤海期货指渤海期货股份有限公司东方基金指东方基金管理股份有限公司银华基金指银华基金管理股份有限公司亚泰集团指吉林亚泰（集团）股份有限公司吉林信托指吉林省信托有限责任公司吉林银行指吉林银行股份有限公司证监会、中国

5、证监会指中国证券监督管理委员会中国证监会吉林监管局、吉林证监局指中国证券监督管理委员会吉林监管局深交所指深圳证券交易所上交所指上海证券交易所北交所指北京证券交易所全国股转系统指全国中小企业股份转让系统登记公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司报告期、本报告期、本期指2022年1月1日-6月30日上年同期指2021年1月1日-6月30日-4-一、公司简介一、公司简介股票简称股票代码股票种类东北证券东北证券000686000686AA 股股股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称东北证券股份有限公司公司的中文简称东北证券公司的外文名称Northeast Securities Co.,L

6、td.公司的外文名称缩写Northeast Securities公司的法定代表人李福春二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名董 曼刘 洋联系地址吉林省长春市生态大街 6666 号 1112 室电话0431-850968060431-85096806传真0431-850968160431-85096816电子信箱liuyang_三、其他情况三、其他情况（一）公司联系方式-5-报告期内，公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址和电子信箱均无变化，具体可参见公司2021 年年度报告。（二）信息披露及备置地点报告期内，公司选定的信息披露报纸的名称、登载半年度报告的中国证监会指