红塔证券：2019年年度报告.PDF

1、2019 年年度报告 1/300 公司代码：601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司红塔证券股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 2019 年年度报告 2/300 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原

2、因说明 被委托人姓名 独立董事 张彤 公务原因 伍志旭 三、三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人李素明李素明、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人龚香林龚香林及会计机构负责人（会计主及会计机构负责人（会计主管人员）管人员）洪志敏洪志敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2019

3、 年度利润分配预案为：公司 2019 年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至 2019 年 12 月 31 日的总股本 3,633,405,396 股为基数计算，每 10 股派发现金红利 1 元（含税），拟派发现金红利总额 363,340,539.60 元（含税），占 2019 年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为 43.38%。本预案已经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，尚需股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者

4、注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 2019 年年度报告 3/300 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第四节 经营情况的讨

5、论与分析 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”部分的内容。十、十、其他其他 适用 不适用 2019 年年度报告 4/300 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.20 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.22 第五节第五节 重要事项重要事项.44 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.66 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.76 第八节第八节 董事、监事、高级管理

6、人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.77 第九节第九节 公司治理公司治理.94 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.107 第十一节第十一节 财务报告财务报告.109 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.299 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.299 2019 年年度报告 5/300 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 红塔证券、本公司、公司、母公司 指 红塔证券股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 云南证监局 指 中国证券