楚天高速：湖北楚天智能交通股份有限公司关于湖北交投集团财务有限公司2024年半年度风险评估的报告.pdf

1、湖北楚天智能交通股份有限公司 关于湖北交投集团财务有限公司 2024 年半年度风险评估的报告 根据企业集团财务公司管理办法、上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号交易与关联交易等有关规定，湖北楚天智能交通股份有限公司（以下简称“公司”）对湖北交投集团财务有限公司(以下简称“交投财务公司”)的经营资质、业务和风险状况进行了评估。具体情况报告如下：一、交投财务公司基本情况一、交投财务公司基本情况 交投财务公司系经原中国银行业监督管理委员会于 2015 年 6 月 19 日批准成立的集团财务公司，于 2015 年 6 月 24 日在湖北省市场监督管理局（原湖北省工商行政管理局）注册登记成立。2

2、023 年 2 月 13 日，交投财务公司获得中国银行保险监督管理委员会湖北监管局换发的 L0217H242010001 号 中华人民共和国金融许可证。交投财务公司基本情况如下：统一社会信用代码：914200003319054963 注册地址：湖北省武汉市汉阳区四新大道 26 号湖北国展中心广场东塔 6 楼东北侧和 7 楼 法定代表人：王徐鹏 注册资本：150,000 万元（其中，湖北交通投资集团有限公司出资 138,000万元，占比 92%；湖北交投实业发展有限公司出资 7,500 万元，占比 5%；湖北交投鄂黄长江公路大桥有限公司出资 4,500 万元，占比 3%）企业性质：有限责任公司（

3、国有控股）成立时间：2015 年 6 月 24 日 与上市公司关系：公司控股股东的控股子公司 经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）从事固定收益类有价证券投资；（九）银保监会批准的其他业务。二、交投财务公司内部控制的基本情况二、交投财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 交投财务公司成立了股东会、董事会和监事会，建立和完善了四会一层组织架构。交投财务公司董事会成员共 7

4、人，其中职工董事 1 人；监事会成员 3 人，其中职工监事 1 人。设总经理 1 名，副总经理若干名，由董事会决定聘任或解聘。现设有综合办公室、纪检办公室、党委组织部(人力资源部)、结算部、信贷部、投资部、计划财务部、风险管理部、信息科技部、审计部（董事会办公室）和金融服务部等 11 个职能部门。交投财务公司章程中对股东会、董事会、监事会及高级管理人员的职责进行了明确规定，建立了相互制衡的公司治理结构。其组织架构图如下：交投财务公司四会一层主要职权如下：1.股东会：主要负责决定公司经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表出任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会、监事会的

5、报告；审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或减少注册资本作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；对股东向股东以外的人转让出资作出决议；修改公司章程；审议法律、行政法规及公司章程规定应当由股东会决定的其他事项。2.董事会：主要负责召集股东会会议，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案和决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本方案；制定发行公司债券方案；制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式方案；决定公司内部管理机构的

6、设置；聘任或者解聘公司总经理、副总经理，并决定其薪酬事项；制定公司的基本管理制度等。董事会下设以下四个委员会机构：（1）战略委员会：主要负责制定公司经营管理目标和长期发展战略，监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况。（2）审计委员会：主要负责检查公司风险及合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况；负责公司年度审计工作，提出外部审计机构的聘请与更换建议，并就审计后的财务报告信息真实性、准确性、完整性和及时性作出判断性报告，提交董事会审议。（3）风险管理委员会：主要负责监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，对公司风险政策、管理状况及风