海通证券：2018年年度报告.PDF

1、 海通证券股份有限公司2018年年度报告1/354公司代码：600837 公司简称：海通证券 海通证券股份有限公司 2018 年年度报告 海通证券股份有限公司 2018 年年度报告 海通证券股份有限公司2018年年度报告2/354重要提示 重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董

2、事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明被委托人姓名 董事 瞿秋平 因公出差 周杰 独立董事 张鸣 因公出差 肖遂宁 独立董事 冯仑 因公出差 肖遂宁 三、三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，分别经立信会计师事务所本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，分别经立信会计师事务所(特殊普通合伙特殊普通合伙)和德勤会计师事务所（德勤关黄陈方会计师行和德勤华永会计师事务所）（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。和德勤会计师事务所（德勤关黄陈方会计师行和德勤华永会计师事务所）（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报

3、告。四、四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2018年12月31日的A股和H股总股本11,501,700,000股为基数,公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利

4、人民币1.50元（含税）,共计分配现金股利人民币1,725,255,000.00元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润19,993,726,924.22元结转下一年度。六、六、前瞻性陈述的风险声明 前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述。本报告所载除过往事实陈述以外的一切陈述均为或视为前瞻性陈述。本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数据而公开更新或修订任何前瞻性陈述。敬请投资者注意投资风险，不应过分倚赖前瞻性陈述。报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。海通证券股份有限公司2018年年度报告3/354七、七、是否存在被控股股

5、东及其关联方非经营性占用资金情况 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大影响。本集团在经营活动中面临的主要风险包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致本

6、集团在该国家或地区的商业活动遭受损失的国别风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的合规风险；因未能遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生洗钱、恐怖融资、制裁合规的风险；因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格（股票价格、利率、汇率等）的不利变动而使自有资金投资的相关业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以