一拖股份：关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告.pdf

1、 1 关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）根据关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知 上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号交易与关联交易 等要求，审阅了国机财务有限责任公司（以下简称“国机财务”）的营业执照与金融许可证等资料及相关财务资料，对国机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、国机财务基本情况一、国机财务基本情况 国机财务成立于 1989 年 1 月 25 日，原为海南机设信托投资公司，1996 年 2月更名为中工信托投资公司，2003 年 8 月 19

2、日，根据中办发19991 号文件精神，经原中国银行业监督管理委员会银监复（2003）23 号文件批准，正式移交中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）并改组为国机财务，属非银行金融机构。2024 年 1 月 16 日取得北京市海淀区市场监督管理局换发的企业法人营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、522、523、525、8 层，法定代表人：王惠芳，金融许可机构编码：L0010H211000001，统一社会信用代码：9111010810001934XA，注册资本：175,000 万元。经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关

3、的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；保险代理业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）二、国机财务内部控制基本情况二、国

4、机财务内部控制基本情况 （一）控制环境（一）控制环境 1 1、治理结构、治理结构 2 国机财务由国机集团及其所属 25 家成员企业出资组建，依据国家有关法律法规，自主开展国家金融监督管理总局规定的各项金融业务，以“依托集团资源，服务集团发展”为经营宗旨，以加强国机集团资金集中管理和提高资金使用效率为目的，坚持安全性、效益性、流动性的经营原则。国机财务设立了股东会、董事会、监事会，股东会是公司的权力机构，董事会是股东会的常设执行机构。国机财务公司章程及相关管理制度明确了股东会、董事会、监事会、总经理的职责权限，以及各自在风险管理中的责任。董事会下设提名委员会、法治建设与战略委员会、业绩考核与薪酬

5、委员会、审计与风险控制委员会四个专业委员会。各专业委员会规范运作，对国机财务的重大决策进行研究、审议，为董事会决策提供支持。国机财务总部设在北京，设有 10 个职能部门，部门职责权限清晰。分公司 1 家，设在河南，已于 2023 年 12 月 18日挂牌营业。国机财务组织结构图如下：（董事会办公室）办公室（人力资源部）党委工作部纪委办公室（战略发展部）审计稽核部计划财务部 信息科技部 资金结算部 合规与风险控制部 金融服务部 金融市场部 河南分公司 预算委员会 信贷审查委员会 投资决策委员会 同业授信委员会 资产负债管理委员会 信息科技委员会 纪委 党委 监事会 股东会 董事会 经理层 提名委

6、员会 法治建设与战略委员会 业绩考核与薪酬委员会 审计与风险控制委员会 2 2、内控体系组织架构、内控体系组织架构 国机财务根据监管要求，结合公司实际制定内部控制管理办法,明确规定了公司党委、董事会、监事会、高管层、内控部门、审计部门以及相关部门在内部控制管理中的责任。公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用；“三会一层”分工明确、职责边界清晰，符合独立运作、有效制衡原则，保障内控体 3 系有效运转。公司各部门职责划分明确，遵循“前中后台”分离原则，实现对主要业务的条块管理，形成有效衔接、相互牵制的管理机制，保证了不相容岗位的分离。内部控制管理中各管理主体责任以及责任追究标准清晰明确，为落