恒通股份：恒通物流股份有限公司关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的风险持续评估报告.pdf

1、恒通物流股份有限公司恒通物流股份有限公司 关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的 风险持续评估报告风险持续评估报告 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关要求，恒通物流股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验南山集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）金融许可证、营业执照等证件资料，并审阅了财务公司验资及审计报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：一、财务公司基本情况一、财务公司基本情况 （一）经营资质（一）经营资质 南山集团财务有限公司于 2008 年 11 月取得金融许可证（2009 年 5

2、月、2023年 9 月分别因迁址和经营范围调整换发新金融许可证），于 2008 年 11 月取得营业执照，是经原中国银行保险监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。注册地址：山东省龙口市南山工业园南山南路 4 号 法定代表人：宋日友 金融许可证机构编码：L0097H337060001 统一社会信用代码：913706816817432122 注册资本：人民币 21.9 亿元（其中美元 1000 万元）经营范围：公司按企业集团财务公司管理办法规定，依法申请经营以下本外币业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员

3、单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）经银行业监督管理机构或其他享有行政许可权的机构核准或备案的业务。（二）（二）截至目前，财务公司股东构成如下：截至目前，财务公司股东构成如下：序号序号 出资人名称出资人名称 认缴资本（万元）认缴资本（万元）股权比例股权比例 1 南山集团有限公司 151446.9231 69.1538%2 山东南山铝业股份有限公司 45990 21%3 南山集团资本投资有限公司 21563.0769 9.8462%二、财务公

4、司内部控制的基本情况二、财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境（一）控制环境 财务公司已按照公司法要求成立了股东会、董事会和监事会，引进了两位经验丰富的独立董事，建立并完善了“党组织核心领导、董事会战略决策、监事会尽责监督、高管层受权经营”的现代金融企业治理机制。董事会下设风险管理委员会、审计委员会、重大决策管理委员会，对董事会负责，管理层下设信息科技管理委员会、经营决策委员会、信贷与投资决策委员会三个跨部门专业委员会和八个职能部门。财务公司已按照决策系统、执行系统、监督反馈系统相互制衡的原则，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供了必要的前提条件。（二）

5、风险识别与评估（二）风险识别与评估 财务公司已建立了较为完善的全面风险管理体系，制定了操作风险、流动性风险、信用风险、信息科技风险、市场风险、合规风险、洗钱和恐怖融资风险、声誉风险等风险管理制度，明确了风险识别与分析、风险计量与评估、风险监测与报告、风险控制与缓释要求，设置独立的风险管理部门及风控岗位，通过监管指标监测、信用风险识别、各类风险排查方式强化风险识别与评估，定期向董事会报送风险管理报告，对相关领域的指标变化、风险事件、风险变化等情况及时报告。（三）重要控制活动（三）重要控制活动 1 1、资金业务控制资金业务控制 财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了资金头寸管

6、理办法支付结算业务管理办法单位存款管理办法等业务管理办法及操作流程，有效控制了业务风险。（1）在资金计划管理方面，财务公司业务经营严格遵循企业集团财务公司管理办法资产负债管理，通过制定和实施资金计划管理，保证公司资金的安全性、流动性和效益性。（2）在成员单位存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。（3）在资金结算业务方面，成员单位在财务公司开设单位结算账户，通过银企直连接口实现资金结算，充分保障结算的及时、便捷，同时具备较高的数据安全性。结算业务受理实行经办复核双人办理，大额支付主管查证授权管理。同时严格实行不兼容岗位分离