广大特材：董事会秘书工作细则.pdf

1、 1 张家港广大特材股份有限公司张家港广大特材股份有限公司 董事会秘书工作董事会秘书工作细则细则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为提高张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上海证券交易所科创板股票上市规则 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号规范运作等法律法规和其他规范性文件的规定以及张家港广大特材股份有限公司章程（以下简称公司章程）的要求，制订本细则。第二条第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。第三条第三条 公司董事会

2、秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。第四条第四条 公司董事会办公室为董事会秘书分管的工作部门。第二章第二章 选选 任任 第五条第五条公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。第六条第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：（一）具有良好的职业道德和个人品质；（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；（三）具备履行职责所必需的工作经验。第七条第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（一）公司法第一百七十八条规定的任何一种情形；（二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未届满；（三）曾被证券交易所公

3、开认定为不适合担任科创板上市公司董事会秘书；（四）最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；（五）本公司现任监事；2（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第八条第八条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交下列资料：（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合本指引规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券

4、交易所提交变更后的资料。第九条第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。第十条第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：（一）本规定第七条规定的任何一种情形；（二）连续 3 个月以上不能履行职责；（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；（四）违反法律、法规或其他规范性文件，后果严重的。董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。第十一条第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关

5、档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。第十二条第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。第三章第三章 履履 职职 3 第十三条第十三条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：（一）负责公司信息对外发布；（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信

6、息披露义务；（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；（五）负责公司内幕知情人登记报送工作；（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。第十四条第十四条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；（二）建立健全公司内部控制制度；（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；（五）积极推动公司承担社会责任。第十五条第十五条 公司董事会秘书