华电能源：华电能源股份有限公司关于对中国华电集团财务有限公司的风险持续评估报告.pdf

1、 1 华电能源股份有限公司关于对中国华电集团华电能源股份有限公司关于对中国华电集团 财务有限公司的风险财务有限公司的风险持续持续评估报告评估报告 为有效防范、及时控制和化解公司与中国华电集团财务有限公司（以下简称华电财务公司）开展金融业务的风险，保障资金安全，按照上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易要求，公司对华电财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、一、中国华电集团财务有限公司中国华电集团财务有限公司基本情况基本情况 华电财务公司是经国家金融监督管理机构批准，由中国华电集团有限公司控股，华电集团系统内6家企业共同出资组建的一家全国性非银行

2、类金融机构，注册资本金5541117395.08元。法定代表人：李文峰。公司住所为北京市西城区宣武门内大街2号楼西楼10层（邮编：100031）。金融许可证机构编码：L0024H211000001。统一社会信用代码：91110000117783037M。华电财务公司股东方构成见下表。单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 投资金额投资金额 持股比例持股比例 1 中国华电集团有限公司 259,582.839508 46.8466%2 中国华电集团产融控股有限公司 117,705 21.2421%3 华电国际电力股份有限公司 82,308.9 14.8542%4 华电煤业集团有限公司 50,000

3、 9.0235%5 贵州乌江水电开发有限责任公司 24,730 4.4630%6 中国华电科工集团有限公司 19,785 3.5706%合 计 554,111.739508 100%2 华电财务公司的经营范围为：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）对金融机构的股权投资。二、中国华电集团财务有限公司内部控制情况

4、二、中国华电集团财务有限公司内部控制情况 （一）控制环境 华电财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，按照中国华电集团财务有限公司章程的规定建立了股东会、董事会和监事会，确立了股东会、董事会、监事会和高级管理人员之间各负其责、规范运作、互相制衡的公司治理结构。华电财务公司董事会、监事会对股东会负责，能够严格执行股东会对董事会、监事会的授权，以及落实股东会的各项决议。组织架构设置如下：3 华电财务公司不断加强内控机制建设，将规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制

5、度，完善华电财务公司内部控制制度。（二）风险的识别与评估 华电财务公司编制完成了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系，设立对董事会负责的内部审计部门，建立内 4 部审计管理办法，对公司的经济活动进行内部审计和监督。公司各部门在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。（三）控制活动 1.资金管理 华电财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了资金计划管理办法 资金业务管理办法 同业拆借业务操作手册 存放同业业务

6、操作手册等业务管理办法、业务操作流程，有效控制了业务风险。（1）在资金计划管理方面，华电财务公司业务经营严格遵循企业集团财务公司管理办法资产负债管理，通过制定和实施资金计划管理，同业资金拆借管理等制度，保证公司资金的安全性、流动性和效益性。（2）在成员单位存款业务方面，华电财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。（3）资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在华电财务公司开设结算账户，通过登入公司结算平台网上提交指令及通过向华电财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。5（4）对外融资