国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2024年半年度报告.pdf

1、2024INTERIMREPORT2024目录COONTNTENT TS 财务报告及备查文件财务报告及备查文件95 财务报告220 证券公司信息披露 战略与经营分析战略与经营分析17 管理层讨论与分析 公司治理公司治理42 公司治理48 环境与社会责任52 重要事项63 股份变动及股东情况71 优先股相关情况72 债券相关情况 关于我们关于我们3 重要提示6 释义9 公司简介12 业绩概览 1234备查文件目录一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿三、其他有关资料21关于我们

2、3关于我们战略与经营分析公司治理财务报告及备查文件2024年半年度报告 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事刘信义工作原因管蔚董事孙明辉工作原因张满华三、本半年度报告未经审计。四、公司负责人朱健、主管会计工作负责人聂小刚及会计机构负责人（会计主管人员）董博阳声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经公司第六届董事会第十四次

3、会议批准，公司将以实施权益分派的股权登记日的公司总股本为基数，派发 2024 年中期股息，每 10 股分配现金红利 1.5 元（含税）。若按照公司截至 2024 年 6 月 30 日的总股本 8,903,730,620 股为基数计算，分配现金红利总额为 1,335,559,593 元，占 2024 年上半年合并口径归属于母公司所有者净利润的 26.63%。六、前瞻性陈述的风险声明本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

4、重要提示4八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事

5、件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管理层讨论与分析”的相关内容。十一、其他适用 不适用 5关于我们战略与经营分析公司治理财务报告及备查文件2024年半年度报告 第一节 释义 66在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义本公司/公司/国泰君安指国泰君安证券股份有限公司本集团/集团指国泰君安证券股份有限公司及其下属子公司公司章程指国泰

6、君安证券股份有限公司的公司章程股份指本公司股本中每股面值人民币 1 元的普通股，包括 A 股及 H 股股东指本公司股份持有人董事会指本公司董事会董事指本公司董事监事会指本公司监事会监事指本公司监事中国证监会指中国证券监督管理委员会上海证监局指中国证券监督管理委员会上海监管局证券业协会指中国证券业协会上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所香港联交所指香港联合交易所有限公司国际集团指上海国际集团有限公司国资公司指上海国有资产经营有限公司深圳投控指深圳市投资控股有限公司国泰君安资管指上海国泰君安证券资产管理有限公司国泰君安期货指国泰君安期货有限公司国泰君安金融控股指国泰君安金融控股有限公司释义