国泰君安：2018年年度报告.PDF

1、 2018 年年度报告 1 1/305305 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 2012018 8 年年度报告年年度报告 2018 年年度报告 2 2/305305 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务

2、 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 刘樱 工作原因 傅帆 董事 王勇健 工作原因 林发成 三、三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人杨德红杨德红、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人谢乐斌谢乐斌及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）谢乐斌谢乐斌声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经

3、董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2018年度利润分配预案为：以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东，每10股分配现金红利2.75元（含税）。因可转换公司债券已于2018年1月8日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至2018年12月31日的总股本8,713,940,629股计算，分配现金红利总额为2,396,333,673元，占2018年度合并口径归属于母公司股东净利润的35.72%。公司2018年度利润分配预案已经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，尚需公司股东大会

4、审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 2018 年年度报告 3 3/305305 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉

5、风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经

6、营面临的风险，请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况的讨论与分析”的相关内容。2018 年年度报告 4 4/305305 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.20 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.24 第五节第五节 重要事项重要事项.48 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.70 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.80 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.81 第九节第九节 公司治理公