中信建投：2018年年度报告.PDF

1、2018 年年度报告 1/294 公司代码：601066 公司简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 2018 年年度报告年年度报告 2018 年年度报告 2/294 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、本报告经本公司第二届董事会第十一次会议审议通过。本报告经本公司第二届董事会第

2、十一次会议审议通过。公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。未有未有董事对本报告提出异议。董事对本报告提出异议。三、三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司董事长公司董事长王常青王常青、总经理、主管会计工作负责人、总经理、主管会计工作负责人李格平李格平及会计机构负责人及会计机构负责人赵明赵明声明：保证声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董

3、事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟定的2018年度利润分配预案为：公司拟采用现金分红方式，以2018年12月31日的股本总数7,646,385,238股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.80元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否

4、 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中“可能面对的风险”部分的内容。十、十、其他其他 适用 不适用 2018 年年度报告 3/294 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.20 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.22 第五节第五节 重要事项重要事项.51 第六节第六

5、节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.70 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.77 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.78 第九节第九节 公司治理公司治理.92 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.106 第十一节第十一节 财务报告财务报告.116 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.294 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.294 2018 年年度报告 4/294 董事长致辞董事长致辞 各位股东：2018 年是不平凡的一年，是公司全面贯彻党的十九大精神的开局之年，也是公司登陆 A

6、 股资本市场的第一年。当前我国经济运行稳中有变，外部环境复杂严峻，经过四十年的改革开放，中国经济正处于新旧动能转换中。党中央和国务院高度重视资本市场的发展，习近平总书记在2018 年中央经济工作会议上的重要讲话中指出“资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用”，资本市场一系列重要制度相继落地，市场红利逐渐显现。面对复杂多变的市场环境，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻党的十九大、中央经济工作会议、全国金融工作会议精神，强化公司服务实体经济功能，坚持不懈打造公司核心竞争力，实现高质量发展。2018 年公司以市场化方式帮助民营企业纾困解难；初步完成公司重要业务线的组织架构调