东北证券：2018年年度报告.PDF

1、 东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司 二一八年年度报告二一八年年度报告 二一九年四月二一九年四月 1 第一第一节节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第九届董事会第九次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出

2、席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 龙虹 独立董事 因公 宋白 本公司年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。公司经本次董事会审议通过的 2018 年度利润分配预案为：以公司截至 2018 年 12 月 31日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利 1.00 元（含税），合计派发现金股利 234,045,291.50 元。本次利润分配事项尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。内部控制

3、重大缺陷提示 适用 不适用 对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示 适用 不适用 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。2 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.21 第四节 经营情况讨论与分析.25 第五节 重要事项.55 第六节 股份变动及股东情况.84 第七节 优先股相关情况.88 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.89 第九节 公司治理.100 第十节 公司债券相关情况.115 第十

4、一节 财务报告.123 第十二节 备查文件目录.267 3 释释 义义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：释义项 指 释义内容 东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司 东证融通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理有限责任公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 亚泰集团、吉林亚泰 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国证监会吉林监管

5、局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局 中国证监会上海监管局、上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 报告期 指 2018年1月1日-12月31日 上年同期 指 2017年1月1日-12月31日 2018 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。4 重大风险提示重大风险提示 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包

6、括市场风险、信用风险、流动性风险、合规风险和操作风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”中关于“公司可能面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 股票简称 东北证券 股票代码 000686 股票上市证券交易所 深圳证券交