东北证券：2018年年度报告摘要.PDF

1、东北证券股份有限公司 2018 年年度报告摘要 1 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2019-022 东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司 20182018 年年度报告摘要年年度报告摘要 一、重要提示一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第九届董事会第九次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职

2、务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 龙虹 独立董事 因公 宋白 非标准审计意见提示 适用 不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 适用 不适用 是否以公积金转增股本 是 否 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司截至 2018 年 12 月 31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利 1.00 元（含税），合计派发现金股利 234,045,291.50 元。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 适用 不适用 二、公司基本情况二、公司基本情况 （一）公司简介 股票简称 东北证券 股票代码 00068

3、6 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐冰 刘洋 办公地址 长春市生态大街 6666 号 1112 室 长春市生态大街 6666 号 1112 室 传真 0431-85096816 0431-85096816 电话 0431-85096806 0431-85096806 东北证券股份有限公司 2018 年年度报告摘要 2 电子信箱 yang_（二）报告期主要业务或产品简介 1.公司主要业务及经营模式 公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”

4、的公司定位，通过不断强化“以客户为中心”的服务理念和提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块，具体如下：大零售业务板块由经纪业务和信用交易业务组成。经纪业务主要为客户提供证券及期货经纪、财富管理等服务，并代销金融产品；信用交易业务是公司基于客户信用进行的资金、证券信贷类业务，主要包括融资融券、股票质押式回购交易等业务。公司通过开展大零售业务赚取手续费、顾问费、佣金及利息收入。大投行业务板块由传统投行业务和股转业务组成。传统投行业务主要为企业客户提供上市保荐、股票

5、承销、债券承销、并购及财务顾问等服务；股转业务主要是为中小企业在新三板的挂牌、定增、做市等方面提供服务。公司通过开展大投行业务赚取承销佣金、保荐费、顾问费及投资收入。投资与销售交易业务板块主要从事权益产品、固定收益产品、衍生品的交易、另类投资业务及证券研究咨询业务。公司通过开展投资与销售交易业务赚取投资收入和投资咨询收入。资产管理业务板块主要为客户提供资产管理、公募基金管理服务和私募基金业务。其中，私募基金业务主要是设立募集私募股权基金、创投基金、并购基金、产业基金及与股权投资有关的财务顾问业务。公司通过开展资产管理业务赚取顾问费、管理费、投资收入及业绩报酬。报告期内，公司立足市场，围绕整体战

6、略规划，紧跟行业发展趋势和监管形势，坚持深化业务转型创新，完善业务多元化和区域布局，统筹推进各业务板块协同发展，积极推动业务链条的横向拓展和纵向延伸，持续强化合规和风险管控能力。公司各项业务运营稳健，主要业务和经营模式在报告期内没有发生重大变化。2.证券行业情况及公司的行业地位 2018年，全球经贸、政治格局深刻变化，外部环境严峻性凸显；国内经济延续转型趋势，稳中有进，但下行压力有所上升；监管新政不断落地。在内外因素影响下，证券市场活跃度降低，行业经营面临较大压力，但龙头券商凭借较强的竞争能力保持优势地位，行业集中度持续攀升。2018年，受二级市场低迷和交易佣金持续走低的双重影响，行业经纪业务